人身险公司合规内控的评测模型研究
| 摘要 | 第5-6页 |
| ABSTRACT | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-19页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第10-11页 |
| 1.2 文献综述 | 第11-17页 |
| 1.2.1 保险公司经营风险评价的相关文献 | 第11-12页 |
| 1.2.2 人身险公司合规管理的相关文献 | 第12-15页 |
| 1.2.3 企业内控评价模型的相关文献 | 第15-16页 |
| 1.2.4 简要评价 | 第16-17页 |
| 1.3 全文的内容与研究方法 | 第17-18页 |
| 1.3.1 研究的内容 | 第17页 |
| 1.3.2 研究的方法 | 第17-18页 |
| 1.4 创新点与不足 | 第18-19页 |
| 1.4.1 创新点 | 第18页 |
| 1.4.2 存在的不足 | 第18-19页 |
| 第2章 保险合规内控的相关概念及其要求 | 第19-26页 |
| 2.1 合规风险及其相关理论的涵义 | 第19-22页 |
| 2.1.1 合规风险的涵义 | 第19-20页 |
| 2.1.2 合规的相关理论 | 第20-22页 |
| 2.2 国内监管部门关于合规内控的相关要求 | 第22-24页 |
| 2.2.1 我国保险合规内控的含义 | 第22-23页 |
| 2.2.2 我国保险合规内控的必要性 | 第23-24页 |
| 2.2.3 我国保险合规内控的相关要求 | 第24页 |
| 2.3 小结 | 第24-26页 |
| 第3章 保险业合规内控的现状及问题 | 第26-33页 |
| 3.1 人身险分公司市场状况 | 第26-29页 |
| 3.1.1 中国保险业发展概况 | 第26页 |
| 3.1.2 山东保险业发展现状 | 第26-27页 |
| 3.1.3 人身险企业存在的合规问题 | 第27-28页 |
| 3.1.4 合规问题的起因 | 第28-29页 |
| 3.2 人身险市场的监管机构及法规 | 第29-32页 |
| 3.2.1 市场中的监管机构 | 第29-30页 |
| 3.2.2 保险业的法规环境 | 第30-31页 |
| 3.2.3 应对措施 | 第31-32页 |
| 3.3 小结 | 第32-33页 |
| 第4章 人身险企业合规内控评测模型的实证分析 | 第33-54页 |
| 4.1 评测模型的搭建 | 第33-37页 |
| 4.2 评测指标的选取 | 第37-45页 |
| 4.2.1 指标的分类 | 第37-38页 |
| 4.2.2 具体指标的设定 | 第38-45页 |
| 4.3 通过层级分解法给指标赋权 | 第45-52页 |
| 4.3.1 进行层级搭建 | 第45-46页 |
| 4.3.2 确定层级中的评价向量 | 第46-52页 |
| 4.4 通过向量归一化取得最终评分 | 第52-53页 |
| 4.4.1 待归一矩阵的设定 | 第52页 |
| 4.4.2 区分指标性质 | 第52-53页 |
| 4.4.3 最终得分的计算 | 第53页 |
| 4.5 小结 | 第53-54页 |
| 第5章 合规评测模型的应用 | 第54-57页 |
| 5.1 模型应用 | 第54-55页 |
| 5.2 小结 | 第55-57页 |
| 结论 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 附录 | 第61-64页 |
| 致谢 | 第64页 |
