可交换债的法律制度研究
| 摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 导言 | 第9-14页 |
| 一、选题背景 | 第9-10页 |
| 二、文献综述 | 第10-13页 |
| 三、研究内容和方法 | 第13-14页 |
| 第一章 可交换债问题的提出 | 第14-22页 |
| 第一节 可交换债持有人风险与利益的不对称 | 第14-16页 |
| 一、可交换债持有人面临的风险 | 第14-15页 |
| 二、可交换债持有人可能的收益 | 第15-16页 |
| 三、风险与收益的不对称 | 第16页 |
| 第二节 可交换债发行人风险与利益的不对称 | 第16-18页 |
| 一、可交换债发行人面临的风险 | 第16-17页 |
| 二、可交换债发行人可能的收益 | 第17页 |
| 三、风险与利益的不对称 | 第17-18页 |
| 第三节 可交换债解决“大小非”减持冲击的限制大 | 第18-22页 |
| 一、投资热情的限制 | 第19页 |
| 二、换股难的限制 | 第19-20页 |
| 三、发行难的限制 | 第20-22页 |
| 第二章 可交换债的法理与实践 | 第22-33页 |
| 第一节 可交换债的基本法理及特征 | 第22-29页 |
| 一、可交换债的定义 | 第22-23页 |
| 二、债券的民法学基础 | 第23页 |
| 三、可交换债：非传统意义公司债的选择之债 | 第23-27页 |
| 四、公募可交换债与私募可交换债的区分 | 第27-29页 |
| 第二节 典型案例 | 第29-31页 |
| 一、福星药业发行“13福星债” | 第29-30页 |
| 二、清华控股发行公募型可交换公司债券 | 第30-31页 |
| 第三节 可交换债与可转换债之比较 | 第31-33页 |
| 一、本质以及交换权方面的相似性 | 第31页 |
| 二、主体以及产品设计的相异性 | 第31-33页 |
| 第三章 可交换债各主体利益平衡的法律制度分析 | 第33-43页 |
| 第一节 可交换债的权利义务概括分析 | 第33-34页 |
| 一、可交换债的债权人权利义务概括分析 | 第33页 |
| 二、可交换债的债务人权利义务概括分析 | 第33-34页 |
| 第二节 可交换债债权人利益保护的法律制度分析 | 第34-40页 |
| 一、可交换债债权人利益保护的必要性 | 第34-36页 |
| 二、可交换债债权人的基本权利 | 第36-38页 |
| 三、回售条款 | 第38-40页 |
| 四、担保条款 | 第40页 |
| 第三节 可交换债发行人利益保护的法律制度分析 | 第40-43页 |
| 一、可交换债发行人的利益分析 | 第40-41页 |
| 二、赎回制度 | 第41-42页 |
| 三、交换价格 | 第42页 |
| 四、发行期限及换股期限 | 第42-43页 |
| 第四章 可交换债的风险防控制度完善 | 第43-53页 |
| 第一节 基于投资者风险防控的建议 | 第43-49页 |
| 一、投资者适当性制度 | 第43-45页 |
| 二、建立联合信息披露制度 | 第45-46页 |
| 三、加大可交换债担保力度 | 第46-47页 |
| 四、完善产品设计条款 | 第47-49页 |
| 第二节 基于发行人风险防控的建议 | 第49-53页 |
| 一、降低发行门槛 | 第49-50页 |
| 二、取消发行时标的股票的无限售条件要求 | 第50-51页 |
| 三、完善产品设计条款 | 第51-53页 |
| 结语 | 第53-54页 |
| 参考文献 | 第54-56页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第56-57页 |
| 后记 | 第57-58页 |
