| 致谢 | 第1-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 1 绪论 | 第11-20页 |
| ·本文选题背景及意义 | 第11-14页 |
| ·国内外研究综述 | 第14-17页 |
| ·国外研究综述 | 第14-15页 |
| ·国内研究综述 | 第15-17页 |
| ·研究方法及研究思路 | 第17-19页 |
| ·研究方法 | 第17-18页 |
| ·研究思路 | 第18-19页 |
| ·本文的创新与不足之处 | 第19-20页 |
| ·本文的创新之处 | 第19页 |
| ·本文的不足之处 | 第19-20页 |
| 2 结构性理财产品的风险及评估方法 | 第20-37页 |
| ·结构性理财产品的概况及发展 | 第20-27页 |
| ·结构性理财产品的概况 | 第20-22页 |
| ·结构性理财产品的分类 | 第22-24页 |
| ·我国结构性理财产品的发展状况 | 第24-27页 |
| ·结构性理财产品的主要风险 | 第27-32页 |
| ·市场风险 | 第27-29页 |
| ·流动性风险 | 第29页 |
| ·声誉风险 | 第29-30页 |
| ·操作风险 | 第30页 |
| ·政策和法规风险 | 第30-32页 |
| ·结构性理财产品风险评估方法的选择 | 第32-37页 |
| ·风险评估方法对比 | 第32-35页 |
| ·模糊综合评价方法的选用 | 第35-37页 |
| 3 结构性理财产品的风险评估—基于模糊综合评估模型 | 第37-52页 |
| ·评估指标体系及评语集的构建 | 第39-44页 |
| ·评价指标的设置原则 | 第39页 |
| ·评估指标的选取 | 第39-43页 |
| ·评语集的构建 | 第43-44页 |
| ·评价矩阵的建立 | 第44-45页 |
| ·单层次模糊综合评价矩阵 | 第44页 |
| ·多层次模糊综合评价矩阵 | 第44-45页 |
| ·权重的确定—基于层次分析法(AHP) | 第45-50页 |
| ·建立风险层次模型 | 第45-46页 |
| ·构造各层次判断矩阵 | 第46-47页 |
| ·进行矩阵一致性检验 | 第47-48页 |
| ·层次单排序与层次总排序 | 第48-50页 |
| ·结构性理财产品综合风险评估 | 第50-52页 |
| ·模糊变换 | 第50-51页 |
| ·模糊综合评价结论 | 第51-52页 |
| 4 模糊综合评估模型的应用 | 第52-62页 |
| ·样本选取 | 第52-53页 |
| ·产品风险定性分析 | 第53-55页 |
| ·系统性风险 | 第53-54页 |
| ·非系统性风险 | 第54-55页 |
| ·风险评价指标与评语集构建 | 第55-56页 |
| ·风险评价指标的建立 | 第55页 |
| ·评语集的建立 | 第55-56页 |
| ·产品风险定量评估 | 第56-60页 |
| ·建立模糊评估矩阵 | 第56-57页 |
| ·确定指标权重 | 第57-59页 |
| ·进行模糊综合评估 | 第59-60页 |
| ·模型结果分析 | 第60-62页 |
| 5 结构性理财产品的风险管理措施 | 第62-66页 |
| ·监管部门的角度 | 第62-63页 |
| ·商业银行的角度 | 第63-64页 |
| ·投资者的角度 | 第64-66页 |
| 参考文献 | 第66-70页 |
| 附录Ⅰ 恒生银行2013年“恒汇盈”系列保本投资产品风险评估指标调查表 | 第70-72页 |
| 附录Ⅱ 恒生银行2013年“恒汇盈”系列保本投资产品风险评估指标相对重要程度咨询表 | 第72-73页 |
