| 摘要 | 第1-11页 |
| Abstract | 第11-12页 |
| 第1章 导论 | 第12-17页 |
| ·选题的背景与意义 | 第12-13页 |
| ·文献综述 | 第13-15页 |
| ·研究思路及框架安排 | 第15-16页 |
| ·研究方法 | 第16页 |
| ·主要创新点与不足 | 第16-17页 |
| 第2章 理论概述 | 第17-26页 |
| ·风险管理理论简述 | 第17-20页 |
| ·风险管理的概念与内容 | 第17-18页 |
| ·风险管理理论的发展 | 第18-20页 |
| ·股指期货理论简述 | 第20-23页 |
| ·股指期货的概念 | 第20-21页 |
| ·股指期货的特点 | 第21-22页 |
| ·股指期货投资者适当性制度 | 第22-23页 |
| ·期货公司操作风险管理简述 | 第23-26页 |
| ·期货公司操作风险的定义 | 第23页 |
| ·期货公司操作风险的种类 | 第23-24页 |
| ·期货公司操作风险的管理原则 | 第24-26页 |
| 第3章 期货公司股指期货操作风险的一般分析 | 第26-34页 |
| ·期货公司股指期货操作风险的解释 | 第26页 |
| ·期货公司股指期货操作风险的表现形式 | 第26-30页 |
| ·务开发环节的风险 | 第27-28页 |
| ·开户环节的风险 | 第28页 |
| ·交易风控环节的风险 | 第28页 |
| ·结算环节的风险 | 第28-29页 |
| ·财务环节的风险 | 第29页 |
| ·合规环节的风险 | 第29-30页 |
| ·期货公司股指期货操作风险的发展趋势 | 第30页 |
| ·期货公司股指期货操作风险管理办法 | 第30-34页 |
| 第4章 DH期货公司股指期货操作风险管理现状及成因分析 | 第34-46页 |
| ·DH期货公司简介 | 第34-36页 |
| ·DH期货公司股指期货操作风险管理现状 | 第36-39页 |
| ·风险管理组织体系的现状 | 第37页 |
| ·风险控制业务内容的现状 | 第37-38页 |
| ·风险控制操作流程的现状 | 第38-39页 |
| ·DH期货公司股指期货操作风险管理存在的问题 | 第39-41页 |
| ·DH期货公司股指期货操作风险管理存在问题的成因分析 | 第41-46页 |
| ·宏观方面的原因 | 第41-43页 |
| ·微观方面的原因 | 第43-44页 |
| ·公司自身的原因 | 第44-46页 |
| 第5章 DH期货公司股指期货操作风险管理的对策建议 | 第46-60页 |
| ·全面落实交易所风险控制管理办法 | 第46-47页 |
| ·着力塑造良好的操作风险管理文化 | 第47页 |
| ·健全完善操作风险识别评价体系 | 第47-51页 |
| ·股指期货操作风险的识别 | 第48-49页 |
| ·股指期货操作风险的评价 | 第49-51页 |
| ·聚力提升操作风险管理能力 | 第51-53页 |
| ·建立健全期指风险控制体系,防范制度缺失和滞后风险 | 第51页 |
| ·严格执行四统一风险管理制度,防范营业部业务风险 | 第51-53页 |
| ·积极探索风险管理方法,不断提高风险控制水平 | 第53页 |
| ·有效严密公司内部控制体系 | 第53-58页 |
| ·建立行之有效的法人治理结构 | 第53-55页 |
| ·健全公司内部控制制度 | 第55页 |
| ·提高操作风险内控制度执行力 | 第55-56页 |
| ·规范股指期货重点环节的操作 | 第56-58页 |
| ·积极推进公司人才队伍建设 | 第58页 |
| ·大力加强信息技术风险控制 | 第58-60页 |
| 结论 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-64页 |
| 致谢 | 第64-65页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第65页 |
