| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-12页 |
| 第一章 我国保荐制度下的主要法律关系结构概述 | 第12-18页 |
| 第一节 我国发行制度的沿革及其对保荐制度的影响 | 第12-15页 |
| 一、 额度审批制 | 第12-13页 |
| 二、 通道式核准制 | 第13-14页 |
| 三、 保荐制核准制 | 第14-15页 |
| 第二节 我国保荐制度中主要法律关系的结构分析 | 第15-18页 |
| 一、 监管机关与保荐人的法律关系 | 第15页 |
| 二、 保荐人与其他中介机构的法律关系 | 第15-16页 |
| 三、 保荐机构与保荐代表人的法律关系 | 第16-18页 |
| 第二章 监管机关与保荐人关系中存在的问题分析 | 第18-26页 |
| 第一节 监管机关赋予保荐人的职责范围过于宽泛 | 第18-21页 |
| 一、 尽职推荐 | 第18-19页 |
| 二、 持续督导 | 第19-21页 |
| 第二节 保荐人监管制度的不足 | 第21-26页 |
| 一、 监管机关对保荐人监管不足的体现 | 第21-24页 |
| 二、 监管机关对保荐人监管存在不足的原因探讨 | 第24-26页 |
| 第三章 保荐人与其他中介机构间的职责关系 | 第26-34页 |
| 第一节 保荐人与其他中介机构间职责划分不清晰 | 第26-27页 |
| 一、 职责范围不清晰 | 第26页 |
| 二、 尽职标准的不明确 | 第26-27页 |
| 第二节 保荐人“牵头人”角色对其他中介机构独立性产生影响 | 第27-34页 |
| 一、 保荐人作为中介机构“牵头人”的体现 | 第27-29页 |
| 二、 保荐人“牵头人”角色对其他中介机构独立性产生的影响 | 第29-34页 |
| 第四章 “双保制”的机制缺陷 | 第34-38页 |
| 第一节 保荐人业务模式不利于保荐职责的履行 | 第34-37页 |
| 一、 过分倚重保荐代表人及项目团队 | 第34-36页 |
| 二、 内控体系不够完善 | 第36-37页 |
| 第二节 保荐机构与保荐代表人之间的责任划分不合理 | 第37-38页 |
| 第五章 关于对各主体间关系调整的建议 | 第38-50页 |
| 第一节 调整保荐人职责范围 | 第38-39页 |
| 第二节 完善监管 | 第39-42页 |
| 一、 完善市场准入机制 | 第39-41页 |
| 二、 加强执法力度 | 第41-42页 |
| 第三节 明确各中介机构的职责关系 | 第42-46页 |
| 一、 划分职责范围 | 第42-44页 |
| 二、 界定尽职标准 | 第44-46页 |
| 第四节 对保荐人“牵头人”角色进行调整 | 第46-48页 |
| 一、 各中介机构独立履行职责 | 第46-47页 |
| 二、 监管政策和监管信息的平等公开 | 第47-48页 |
| 第五节 充分发挥保荐机构的作用 | 第48-50页 |
| 一、 强化保荐机构的作用 | 第48-49页 |
| 二、 完善保荐机构内控体系 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第53-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |