| 第一章 导 论 | 第1-19页 |
| 第二章 证券市场发展的一般规律及风险生成机制 | 第19-78页 |
| 第一节 证券市场发展的历史演进 | 第20-47页 |
| 一、 企业制度的股份制发展—证券市场产生的必要条件 | 第20-25页 |
| 二、 信用制度的发展—证券市场产生的基本条件 | 第25-30页 |
| 三、 市场经济初期的证券市场发展 | 第30-34页 |
| 四、 现代市场经济和证券市场的繁荣 | 第34-38页 |
| 五、 证券市场的积极作用 | 第38-47页 |
| 第二节 证券市场风险的一般理论分析 | 第47-62页 |
| 一、 风险概念的界定 | 第48-54页 |
| 二、 证券市场风险的内在生成机制—证券商品的风险 | 第54-58页 |
| 三、 非对称信息条件下的证券市场风险 | 第58-62页 |
| 第三节 证券市场风险的表现特征 | 第62-72页 |
| 一、 证券市场风险的客观性 | 第62-63页 |
| 二、 证券市场风险的普遍性 | 第63-65页 |
| 三、 证券市场风险的相关性 | 第65-67页 |
| 四、 证券市场风险的扩散性 | 第67-68页 |
| 五、 证券市场风险的叠加性 | 第68-70页 |
| 六、 证券市场风险的隐蔽性 | 第70-72页 |
| 七、 证券市场风险的可控性 | 第72页 |
| 第四节 当代信息技术革命与证券市场风险 | 第72-78页 |
| 一、 证券市场的信息技术化发展趋势 | 第72-73页 |
| 二、 信息技术对证券市场风险的放大 | 第73-78页 |
| 第三章 中国转轨期证券市场风险的形成机制 | 第78-104页 |
| 第一节 中国证券市场发展的阶段性回顾 | 第79-86页 |
| 一、 萌芽阶段 | 第79-81页 |
| 二、 起步时期 | 第81-83页 |
| 三、 发展时期 | 第83-86页 |
| 第二节 不成熟证券市场的特定风险 | 第86-94页 |
| 一、 市场组织的不完善 | 第86-88页 |
| 二、 上市公司的质量较差和行为不规范 | 第88-90页 |
| 三、 证券经营机构的不规范运作 | 第90-91页 |
| 四、 普通投资者的投机性和不成熟性 | 第91-92页 |
| 五、 证券市场监管体制的不完善 | 第92-94页 |
| 第三节 转型期中国证券市场风险形成的特殊机制 | 第94-104页 |
| 一、 转型时期的体制性风险 | 第95-99页 |
| 二、 转型时期的法规性风险 | 第99-101页 |
| 三、 转型时期的产业政策风险 | 第101-102页 |
| 四、 转型期的技术性风险 | 第102-104页 |
| 第四章 中国证券市场的风险测度 | 第104-146页 |
| 第一节 证券市场风险测度的概念和方法 | 第104-116页 |
| 一、 风险测度的概念 | 第104-106页 |
| 二、 证券市场的风险测度方法 | 第106-116页 |
| 第二节 仅包括上市公司的证券市场风险测度 | 第116-134页 |
| 一、 上市公司的风险指标选择 | 第117-124页 |
| 二、 指标的量化 | 第124-128页 |
| 三、 计算结果 | 第128-132页 |
| 四、 对实证结果的讨论 | 第132-134页 |
| 第三节 引伸到证券经营机构的证券市场风险测度 | 第134-146页 |
| 一、 证券经营机构的风险特征及指标选择 | 第135-140页 |
| 二、 案例分析 | 第140-146页 |
| 第五章 证券市场风险监管的国际比较 | 第146-189页 |
| 第一节 风险监管机制的构成要素 | 第147-150页 |
| 一、 监管的目标与原则 | 第147-148页 |
| 二、 证券监管机构及其权限 | 第148-149页 |
| 三、 证券监管的方式与手段 | 第149-150页 |
| 第二节 证券市场风险监管的三大体系 | 第150-183页 |
| 一、 美国的证券监管体制 | 第151-159页 |
| 二、 英国的证券监管体系 | 第159-166页 |
| 三、 德国的证券监管体制 | 第166-169页 |
| 四、 亚洲国家的证券监管体制 | 第169-183页 |
| 第三节 证券市场风险监管的比较与借鉴 | 第183-189页 |
| 一、 国际证券市场三大监管体制的比较 | 第184-185页 |
| 二、 国际证券市场三大监管体制的借鉴 | 第185-189页 |
| 第六章 中国证券市场风险监管体系的总体构想 | 第189-219页 |
| 第一节 中国证券市场风险监管的主体及原则 | 第189-193页 |
| 一、 中国证券市场风险监管的主体 | 第189-190页 |
| 二、 中国证券市场风险监管的原则 | 第190-193页 |
| 第二节 中国证券市场风险监管的目标模式 | 第193-198页 |
| 一、 中国证券市场风险监管目标模式的基本框架 | 第193-194页 |
| 二、 中国证券市场监管体系的运作 | 第194-196页 |
| 三、 中国证券市场监管体系运作的着力点 | 第196-198页 |
| 第三节 中国证券市场风险预警系统构想 | 第198-209页 |
| 一、 对风险测度的进一步分析 | 第198-199页 |
| 二、 预警的基本模型 | 第199-209页 |
| 第四节 中国证券市场风险宏观调控的政策建议 | 第209-219页 |
| 一、 坚定不移地大力发展证券市场 | 第209-210页 |
| 二、 正确处理好证券市场调节与宏观调控的关系 | 第210-211页 |
| 三、 促进证券市场主体的全面成熟 | 第211-213页 |
| 四、 适时开放股票指数期货交易 | 第213-216页 |
| 五、 妥善解决历史遗留问题 | 第216-219页 |
| 参考文献 | 第219-223页 |
| 后 记 | 第223-224页 |