| 摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-12页 |
| 1 导论 | 第12-25页 |
| ·研究背景与选题意义 | 第12-14页 |
| ·研究背景 | 第12-13页 |
| ·选题意义 | 第13页 |
| ·关于研究对象的说明 | 第13-14页 |
| ·国内外相关研究综述 | 第14-17页 |
| ·研究方法与框架结构 | 第17-21页 |
| ·研究方法 | 第17-19页 |
| ·框架结构 | 第19-21页 |
| ·研究重点与难点 | 第21-22页 |
| ·主要结论与可能的创新 | 第22-25页 |
| ·主要结论 | 第22页 |
| ·可能的创新 | 第22-25页 |
| 2 证券发行监管理论 | 第25-39页 |
| ·证券监管的基本概念 | 第25-27页 |
| ·监管 | 第25-26页 |
| ·券监管 | 第26-27页 |
| ·券发行监管的基本概念 | 第27-32页 |
| ·券发行 | 第27-29页 |
| ·券发行监管 | 第29-32页 |
| ·券发行监管必要性的经济学与法学分析 | 第32-39页 |
| ·经济监管必要性理论的一般综述 | 第32-33页 |
| ·券发行监管必要性的经济学分析 | 第33-35页 |
| ·券发行监管必要性的法学分析 | 第35-39页 |
| 3 证券发行监管制度 | 第39-89页 |
| ·证券发行审核制度 | 第39-46页 |
| ·证券发行核准制 | 第39-41页 |
| ·证券发行注册制 | 第41-42页 |
| ·券发行审批制 | 第42页 |
| ·注册制和核准制的比较分析 | 第42-46页 |
| ·证券发行定价制度 | 第46-66页 |
| ·证券发行定价的主要方式 | 第47-56页 |
| ·券发行定价方式的比较分析 | 第56-59页 |
| ·证券发行定价效率的比较分析 | 第59-66页 |
| ·我国目前证券发行定价制度的缺陷 | 第66页 |
| ·信息披露制度 | 第66-87页 |
| ·信息披露制度的相关概念 | 第67-72页 |
| ·美日欧证券发行与上市的信息披露制度 | 第72-80页 |
| ·信息披露制度的比较分析 | 第80-86页 |
| ·我国目前信息披露制度的缺陷 | 第86-87页 |
| ·证券发行监管制度的运作机理及核心 | 第87-89页 |
| 4 国内外证券发行监管的制度变迁 | 第89-110页 |
| ·证券监管的制度变迁 | 第89-96页 |
| ·国外证券监管的制度变迁 | 第89-93页 |
| ·我国证券监管的制度变迁 | 第93-96页 |
| ·结论 | 第96页 |
| ·证券发行监管的制度变迁 | 第96-106页 |
| ·国外证券发行监管的制度变迁及评析 | 第96-100页 |
| ·我国证券发行监管的制度变迁及评析 | 第100-105页 |
| ·比较分析 | 第105-106页 |
| ·我国证券发行监管制度缺陷分析 | 第106-110页 |
| ·我国证券发行监管的体制性缺陷 | 第106-107页 |
| ·我国证券发行审核强制性制度变迁中政府行为边界一向过度 | 第107-110页 |
| 5 我国证券发行监管制度有效性的实证分析 | 第110-120页 |
| ·实证研究思路及方法 | 第110-112页 |
| ·实证研究思路 | 第110-111页 |
| ·实证研究方法 | 第111-112页 |
| ·样本收集 | 第112页 |
| ·样本总体统计结果及显著性检验 | 第112-120页 |
| ·实证分析核准制的有效性 | 第112-117页 |
| ·分类样本统计分析 | 第117-120页 |
| 6 提高我国证券发行监管制度有效性的建议 | 第120-137页 |
| ·确立以保护投资者利益为目标的证券发行监管理念 | 第120-122页 |
| ·夯实提高证券发行监管制度有效性的微观基础 | 第122-126页 |
| ·改善提高证券发行监管制度有效性的制度环境 | 第126-132页 |
| ·一个博弈模型 | 第126-128页 |
| ·梳理和完善我国证券发行监管的法律制度体系 | 第128-130页 |
| ·充分发挥市场机制的调节作用 | 第130-132页 |
| ·加强我国证券发行监管制度的自身建设 | 第132-137页 |
| 7 对证券监管者的监管必要性及约束机制的完善 | 第137-153页 |
| ·监管监管者的经济学依据 | 第137-140页 |
| ·我国监管监管者的现实必要性分析 | 第140-142页 |
| ·我国监管监管者的现状及主要问题 | 第142-144页 |
| ·监管监管者:借鉴美国经验 | 第144-146页 |
| ·监管监管者的约束机制 | 第146-153页 |
| 8 结束语 | 第153-154页 |
| 在职攻读论文博士期间发表的相关文章 | 第154-155页 |
| 参考文献 | 第155-158页 |
| 致谢 | 第158页 |