| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 一、我国证券商经纪业务监管的理论基础 | 第11-16页 |
| （一） 证券商经纪业务监管的经济学基础 | 第11-13页 |
| 1、外部性问题 | 第12页 |
| 2、公共物品问题 | 第12页 |
| 3、市场的不完全竞争 | 第12-13页 |
| 4、信息不对称或者不完全问题 | 第13页 |
| （二） 证券商经纪业务监管的法学基础 | 第13-16页 |
| 1、证券商经纪业务监管法律制度的价值 | 第13-15页 |
| 2、券商经纪业务监管法律制度的社会本位法属性 | 第15-16页 |
| 二、我国证券商经纪业务违规分析——监管的现实基础 | 第16-25页 |
| （一） 我国证券商经纪业务违规行为的表现形式 | 第16-19页 |
| 1、挪用客户资产 | 第16-17页 |
| 2、违背客户指令操作 | 第17页 |
| 3、违规接受客户委托 | 第17-18页 |
| 4、其它证券经纪业务违规行为 | 第18-19页 |
| （二） 我国证券商经纪业务违规的成因分析 | 第19-23页 |
| 1、证券商内部利益冲突 | 第19-20页 |
| 2、法人治理结构存在缺陷 | 第20-21页 |
| 3、内部控制制度不健全 | 第21页 |
| 4、融资保障制度不完善 | 第21-22页 |
| 5、监管制度的不完善与监管不力 | 第22-23页 |
| （三） 我国证券商经纪业务违规行为的危害 | 第23-25页 |
| 1、证券商经纪业务违规行为对投资者的危害 | 第23-24页 |
| 2、证券商经纪业务违规行为对证券商的危害 | 第24页 |
| 3、证券商经纪业务违规行为对资本市场的危害 | 第24页 |
| 4、证券商经纪业务违规行为对社会的危害 | 第24-25页 |
| 三、我国证券商经纪业务监管现状与问题 | 第25-29页 |
| （一） 我国证券商经纪业务监管的现状 | 第25-27页 |
| 1、监管法律制度的现状 | 第25-26页 |
| 2、我国证券商经纪业务监管实践 | 第26-27页 |
| （二） 我国证券商经纪业务监管存在的问题 | 第27-29页 |
| 1、部分监管法规建设滞后，使市场有关参与各方无所适从 | 第27-28页 |
| 2、分割的监管格局，自律管理薄弱 | 第28-29页 |
| 3、证券商重大事项信息披露制度不完善，影响了监管的效果 | 第29页 |
| 4、监管方式和监管手段不合理 | 第29页 |
| 四、建立和完善我国证券商经纪业务监管相关法律制度的建议 | 第29-36页 |
| （一） 建立证券经纪人法律制度 | 第29-30页 |
| （二） 完善证券商网上证券经纪业务监管法律制度 | 第30-32页 |
| （三） 借鉴海外经验，继续完善客户资产管理制度 | 第32-33页 |
| （四） 证券商经纪业务监管主体制度和手段制度的完善 | 第33-34页 |
| （五） 建立证券商重要信息的披露制度 | 第34-36页 |
| 结束语 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第41-42页 |
