| 引言 | 第1-12页 |
| 一、增设动用募集资金罪的必要性 | 第12-17页 |
| (一) 可以弥补刑法典规定的不足 | 第12-13页 |
| (二) 动用募集资金罪有独立存在价值 | 第13-15页 |
| (三) 增设该罪是保护新型融资的金融秩序的需要 | 第15-17页 |
| 二、动用募集资金罪的概念及罪名比较 | 第17-22页 |
| (一) 动用募集资金罪的概念 | 第17页 |
| (二) 动用募集资金罪与刑法典中相似罪名行为的比较分析 | 第17-19页 |
| 1． 动用募集资金行为不是侵占行为 | 第17-18页 |
| 2． 动用募集资金行为不是挪用行为 | 第18页 |
| 3． 动用募集资金行为不是职务侵占行为 | 第18-19页 |
| (三) 动用募集资金罪罪名及特点 | 第19-22页 |
| 1． 动用募集资金罪的罪名 | 第19-21页 |
| 2． 动用募集资金罪具有资金的特征 | 第21-22页 |
| 三、动用募集资金罪的犯罪构成特征 | 第22-42页 |
| (一) 动用募集资金罪的犯罪构成的概念和认定标准 | 第22-24页 |
| (二) 动用募集资金罪的构成特征 | 第24-42页 |
| 1． 动用募集资金罪的客体特征 | 第24-28页 |
| (1) 侵犯的同类客体为金融证券法律关系 | 第24-26页 |
| (2) 侵犯的直接客体是证券投资基金管理制度和信托制度对财产关系的保护 | 第26-28页 |
| 2． 动用募集资金罪的主体特征 | 第28-34页 |
| (1) 证券投资基金管理人 | 第28-30页 |
| (2) 证券投资基金托管人 | 第30-31页 |
| (3) 基金代销人和开立基金专门账户的商业银行 | 第31-32页 |
| (4) 自然人和基金份额持有人不能成为动用资金的主体 | 第32-34页 |
| 3． 动用募集资金罪的主观特征 | 第34-35页 |
| 4． 动用募集资金罪客观特征 | 第35-42页 |
| (1) 募集期间的认定 | 第35-38页 |
| (2) 动用行为的认定 | 第38-40页 |
| (3) 募集资金的认定 | 第40-42页 |
| 四、动用募集资金罪的司法认定 | 第42-54页 |
| (一) 罪与非罪的界定 | 第42-46页 |
| 1． 动用募集资金罪的一般违法和犯罪的构成特征 | 第42-43页 |
| 2． 动用募集资金的判断标准 | 第43-46页 |
| (1) 违法所得数额巨大 | 第43-44页 |
| (2) 行为手段恶劣 | 第44-45页 |
| (3) 对国家、集体、个人投资者造成经济损失状况 | 第45页 |
| (4) 对金融证券市场和社会的稳定的影响 | 第45-46页 |
| 3． 基金成立前后动用的性质差异 | 第46页 |
| (二) 动用募集资金罪与其他近似犯罪的区分 | 第46-49页 |
| 1． 动用募集资金罪与侵占罪 | 第46-47页 |
| 2． 动用募集资金罪与挪用资金罪 | 第47-48页 |
| 3． 动用募集资金罪与职务侵占罪 | 第48-49页 |
| (三) 动用募集资金罪的疑难问题 | 第49-54页 |
| 1． 募集资金罪的共同犯罪问题 | 第49-52页 |
| (1) 纯粹的动用募集资金共同犯罪 | 第50-51页 |
| (2) 不纯粹的动用募集资金共同犯罪 | 第51-52页 |
| 2． 动用募集资金罪的定量描述:情节 | 第52-54页 |
| (1) 动用募集资金罪不宜规定为行为犯 | 第52-53页 |
| (2) 动用募集资金罪宜规定为情节犯 | 第53-54页 |
| 五、动用募集资金罪的处罚 | 第54-61页 |
| (一) 《证券投资基金法》中对动用募集资金的违法行为规定了三种责任形式 | 第55页 |
| (二) 动用募集资金罪的刑事处罚的原则和考虑因素 | 第55-57页 |
| 1． 确立动用募集资金罪的刑事处罚原则 | 第55-56页 |
| 2． 动用募集资金罪的处罚应当考虑以下因素确定处刑的方式和幅度 | 第56-57页 |
| (三) 动用募集资金罪的刑罚处罚的设置建议 | 第57-61页 |
| 1． 适用罚金刑 | 第58-59页 |
| 2． 自由刑只能适用于动用募集资金罪的单位负责人和主要负责人员 | 第59页 |
| 3． 考虑设置资格刑 | 第59-61页 |
| 主要参考文献 | 第61-62页 |
