| 中文摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-15页 |
| 1. 导论 | 第15-32页 |
| ·问题的提出 | 第15-18页 |
| ·文献综述 | 第18-27页 |
| ·国内外有关股权结构与公司治理的相关研究 | 第18-24页 |
| ·有关证券公司股权结构与公司治理的相关研究 | 第24-27页 |
| ·研究的基本出发点、重点和创新 | 第27-28页 |
| ·基本出发点 | 第27页 |
| ·研究重点及其创新 | 第27-28页 |
| ·研究思路、研究方法及结构安排 | 第28-32页 |
| ·研究思路 | 第28-29页 |
| ·研究方法 | 第29-30页 |
| ·结构安排 | 第30-32页 |
| 2. 我国证券公司股权结构、治理现状及国际比较研究 | 第32-59页 |
| ·我国证券公司的历史演进及股权结构特征 | 第32-42页 |
| ·我国证券公司的发展历程 | 第32-37页 |
| ·我国证券公司股权结构的特征 | 第37-42页 |
| ·西方证券公司股权结构与治理状况分析 | 第42-51页 |
| ·股权结构分析 | 第42-46页 |
| ·内部治理结构分析 | 第46-49页 |
| ·经理层的激励与约束机制分析 | 第49-51页 |
| ·中美证券公司股权结构与治理状况比较 | 第51-57页 |
| ·股权结构比较 | 第53-54页 |
| ·董事会结构比较 | 第54-55页 |
| ·经理层的监督约束机制比较 | 第55-57页 |
| ·本章小结 | 第57-59页 |
| 3. 股权结构对证券公司治理效率的作用机制 | 第59-77页 |
| ·股权结构的基本概念：界定及影响因素 | 第59-64页 |
| ·股权结构的界定 | 第59-61页 |
| ·股权结构的形成原因及影响因素 | 第61-64页 |
| ·股权结构对证券公司治理效率的作用机制：委托—代理视角 | 第64-67页 |
| ·股权比例对证券公司治理效率的影响 | 第65-66页 |
| ·股权性质对证券公司治理效率的影响 | 第66-67页 |
| ·股权结构对证券公司治理效率的作用机制：投资者保护视角 | 第67-75页 |
| ·股权性质对证券公司治理效率的影响 | 第68-73页 |
| ·股权比例对证券公司治理效率的影响 | 第73-75页 |
| ·本章小结 | 第75-77页 |
| 4. 我国证券公司股权结构与治理效率实证研究 | 第77-93页 |
| ·问题的提出 | 第77-78页 |
| ·研究假设 | 第78-79页 |
| ·样本及变量描述 | 第79-81页 |
| ·样本选择 | 第79-80页 |
| ·变量描述 | 第80-81页 |
| ·模型建立 | 第81页 |
| ·描述性统计 | 第81-86页 |
| ·回归分析结果 | 第86-91页 |
| ·本章小结 | 第91-93页 |
| 5. 我国证券公司股权结构优化与外部环境建设 | 第93-106页 |
| ·证券公司股权结构优化与改善法人治理 | 第93-98页 |
| ·股权结构优化与制衡机制强化 | 第94-96页 |
| ·股权性质优化与治理机能提高 | 第96-98页 |
| ·我国券商法人治理结构的相关制度环境建设 | 第98-104页 |
| ·加强独立董事制度建设 | 第98-101页 |
| ·完善激励约束机制 | 第101-103页 |
| ·加强外部制度环境建设 | 第103-104页 |
| ·本章小结 | 第104-106页 |
| 参考文献 | 第106-112页 |
| 后记 | 第112-113页 |
| 致谢 | 第113-114页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第114页 |
