| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 第一章 证券私募发行的界定标准 | 第11-21页 |
| 第一节 美国证券私募发行的界定标准 | 第11-16页 |
| 一、美国1933年《证券法》对证券私募发行的界定 | 第11-12页 |
| 二、Ralston Purina案确立的证券私募发行界定标准 | 第12-14页 |
| 三、美国证券私募发行标准的再确定 | 第14-16页 |
| 第二节 我国证券私募发行的界定标准 | 第16-21页 |
| 一、我国现行证券私募发行的界定标准 | 第16-18页 |
| 二、我国台湾地区证券私募发行的界定标准 | 第18-19页 |
| 三、我国证券私募发行界定标准的建议 | 第19-21页 |
| 第二章 证券私募发行对象的界定 | 第21-31页 |
| 第一节 美国对证券私募发行对象的界定 | 第21-26页 |
| 一、SEC规则146对私募发行对象的界定 | 第21-22页 |
| 二、SEC的D条例对私募发行对象的界定 | 第22-24页 |
| 三、2007年D条例修订草案对私募发行对象界定的变更 | 第24-26页 |
| 第二节 我国证券私募发行对象的界定 | 第26-31页 |
| 一、我国现行法律法规关于私募发行对象的规定 | 第26-27页 |
| 二、我国台湾地区关于证券私募发行对象的规定 | 第27-29页 |
| 三、我国私募发行对象界定的构想 | 第29-31页 |
| 第三章 证券私募发行的豁免制度 | 第31-37页 |
| 第一节 美国证券私募发行的注册豁免制度 | 第31-34页 |
| 一、证券发行注册制 | 第31页 |
| 二、证券发行的注册豁免制度 | 第31-34页 |
| 第二节 我国证券私募发行的核准制及其改革建议 | 第34-37页 |
| 一、我国现行法律关于私募发行核准制的规定 | 第34页 |
| 二、我国台湾地区关于证券私募发行豁免制度的规定 | 第34-36页 |
| 三、我国建立私募发行核准豁免制度的构想 | 第36-37页 |
| 第四章 证券私募发行的信息披露制度 | 第37-41页 |
| 第一节 美国证券私募发行的信息披露制度 | 第37页 |
| 一、对“获许投资者”的信息披露 | 第37页 |
| 二、对“非获许投资者”的信息披露 | 第37页 |
| 第二节 我国证券私募发行信息披露制度的构建 | 第37-41页 |
| 一、我国现行法规关于私募发行信息披露问题的规定 | 第37-38页 |
| 二、我国台湾地区关于证券私募发行信息披露制度的规定 | 第38-39页 |
| 三、我国证券私募发行信息披露制度的构想 | 第39-41页 |
| 第五章 私募发行证券的转售制度 | 第41-51页 |
| 第一节 美国私募发行证券的转售制度 | 第41-48页 |
| 一、1933年《证券法》及D条例对私募发行证券的转售限制 | 第41-43页 |
| 二、SEC规则144项下的私募发行证券转售及其2008年修订 | 第43-46页 |
| 三、SEC规则144A项下的私募发行证券转售 | 第46-48页 |
| 第二节 我国私募证券转售限制制度的构建 | 第48-51页 |
| 一、我国现行法律关于私募发行证券转售限制的规定 | 第48页 |
| 二、我国台湾地区关于私募发行证券转售限制的规定 | 第48-49页 |
| 三、我国私募发行证券转售制度的构想 | 第49-51页 |
| 结语 | 第51-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
| 后记 | 第59-60页 |
