我国证券公司合规管理应用研究
| 致谢 | 第1-6页 |
| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-10页 |
| 1 绪论 | 第10-13页 |
| ·研究背景与意义 | 第10页 |
| ·相关概念界定 | 第10-11页 |
| ·合规和合规管理 | 第10-11页 |
| ·证券公司的合规和合规管理 | 第11页 |
| ·文献综述 | 第11页 |
| ·本文的研究思路与框架 | 第11-12页 |
| ·本文的主要工作 | 第12-13页 |
| 2 我国证券公司的现行合规管理体系介绍 | 第13-21页 |
| ·合规管理的基本内容概要 | 第13-15页 |
| ·合规管理的基本理念 | 第13页 |
| ·合规管理的原则 | 第13-14页 |
| ·合规管理的职能 | 第14页 |
| ·合规管理体系 | 第14-15页 |
| ·我国证券行业合规管理体系建设的背景 | 第15页 |
| ·我国证券行业合规管理体系建设的进程和进展情况 | 第15-16页 |
| ·合规管理体系建设试点工作开展情况 | 第15-16页 |
| ·合规管理体系全面建设情况 | 第16页 |
| ·证券公司合规管理体系的组织架构情况 | 第16-19页 |
| ·证券公司合规管理法律、法规体系 | 第19-21页 |
| 3 合规管理在证券公司经纪业务中的应用 | 第21-36页 |
| ·我国证券公司经纪业务发展现状 | 第21-23页 |
| ·交易方式 | 第21页 |
| ·客户管理 | 第21-23页 |
| ·营销渠道 | 第23页 |
| ·营业网点管理 | 第23页 |
| ·国内证券公司经纪业务的合规管理现状 | 第23-30页 |
| ·经纪业务中营销环节的合规风险 | 第24页 |
| ·经纪业务中营销环节的合规管理 | 第24-28页 |
| ·经纪业务中客户服务环节的合规风险 | 第28页 |
| ·经纪业务中客户服务环节的合规管理 | 第28-30页 |
| ·国内证券公司经纪业务合规管理遇到的问题 | 第30-36页 |
| ·投资者教育工作 | 第30-32页 |
| ·经纪人制度 | 第32-34页 |
| ·信息技术 | 第34-36页 |
| 4 合规管理在证券公司其他业务中的应用 | 第36-39页 |
| ·在保荐承销业务中的应用 | 第36-37页 |
| ·在资产管理业务中的应用 | 第37-38页 |
| ·在自营业务中的应用 | 第38-39页 |
| 5 改进建议和有待进一步研究的问题 | 第39-43页 |
| ·证券公司营销环节投资者二次确认的建议 | 第39-40页 |
| ·经纪人管理的建议 | 第40-41页 |
| ·完善经纪人管理体系 | 第40页 |
| ·加强经纪人行为监控的建议 | 第40-41页 |
| ·信息技术方面的监管考虑 | 第41-42页 |
| ·测评机构 | 第41-42页 |
| ·系统功能备案 | 第42页 |
| ·有待进一步研究的问题 | 第42-43页 |
| 参考文献 | 第43-44页 |
| 附录 | 第44-49页 |
| 作者简历 | 第49-51页 |
| 学位论文数据集 | 第51页 |
