| 摘要 | 第5-6页 |
| abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第11-21页 |
| 1.1 研究背景 | 第11-13页 |
| 1.2 研究的目的和意义 | 第13页 |
| 1.3 国内外文献综述 | 第13-16页 |
| 1.3.1 国外文献综述 | 第13-14页 |
| 1.3.2 国内文献综述 | 第14-16页 |
| 1.3.3 综述评析 | 第16页 |
| 1.4 主要研究内容及研究方法 | 第16-20页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第16-17页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第17-19页 |
| 1.4.3 研究框架图 | 第19-20页 |
| 1.5 创新点 | 第20-21页 |
| 第2章 新三板市场股权质押融资现状及风险分析 | 第21-28页 |
| 2.1 新三板市场股权质押融资现状分析 | 第21-25页 |
| 2.1.1 总体规模发展迅猛 | 第21-23页 |
| 2.1.2 行业分布多为创新型中小企业 | 第23-24页 |
| 2.1.3 地域分布相对集中 | 第24-25页 |
| 2.1.4 股权价值难以评估 | 第25页 |
| 2.2 新三板市场股权质押融资风险分析 | 第25-28页 |
| 2.2.1 财务风险较为关键 | 第25页 |
| 2.2.2 市场风险较难监控 | 第25-26页 |
| 2.2.3 流动性风险作用性较强 | 第26页 |
| 2.2.4 信用风险备受关注 | 第26页 |
| 2.2.5 股权处置风险较难定位 | 第26页 |
| 2.2.6 尽调风险逐渐降低 | 第26-28页 |
| 第3章 新三板市场股权质押融资风险成因分析 | 第28-33页 |
| 3.1 质押方不善经营,缺乏管理 | 第28-29页 |
| 3.1.1 公司治理能力不足 | 第28页 |
| 3.1.2 公司管理层融资决策不当 | 第28页 |
| 3.1.3 融资方式运用不充分 | 第28-29页 |
| 3.2 质权方盲目投资 | 第29页 |
| 3.2.1 挂牌企业准入门槛较低,目标公司选择不当 | 第29页 |
| 3.2.2 不清楚质押方的资金用途 | 第29页 |
| 3.2.3 无第三方公正,协议不能确保有效 | 第29页 |
| 3.3 市场机制不完善 | 第29-31页 |
| 3.3.1 市场投资门槛较高 | 第29-31页 |
| 3.3.2 股权过于集中 | 第31页 |
| 3.4 政府缺乏监督 | 第31-33页 |
| 3.4.1 运行机制不完善 | 第31-32页 |
| 3.4.2 监管不到位 | 第32-33页 |
| 第4章 上陵牧业股权质押融资案例分析 | 第33-48页 |
| 4.1 上陵牧业基本情况介绍 | 第33-40页 |
| 4.1.1 财务情况 | 第33-36页 |
| 4.1.2 主营业务情况 | 第36页 |
| 4.1.3 所处行业分析 | 第36-38页 |
| 4.1.4 发展战略及SWOT分析 | 第38-40页 |
| 4.2 上陵牧业股权质押融资决策分析 | 第40-41页 |
| 4.2.1 融资需求 | 第40页 |
| 4.2.2 股权质押融资的比较优势 | 第40-41页 |
| 4.3 上陵牧业股权质押融资交易过程 | 第41-42页 |
| 4.4 上陵牧业股权质押融资风险分析 | 第42-45页 |
| 4.4.1 流动性风险偏低 | 第42页 |
| 4.4.2 信用风险较高 | 第42-43页 |
| 4.4.3 市场风险较高 | 第43页 |
| 4.4.4 股权处置风险偏低 | 第43-44页 |
| 4.4.5 财务风险偏低 | 第44-45页 |
| 4.4.6 小结 | 第45页 |
| 4.5 上陵牧业的风险保障措施 | 第45-48页 |
| 4.5.1 董事会完善监督,加强对控股股东的约束力 | 第45页 |
| 4.5.2 利用净持股来衡量控股股东对公司的控制权 | 第45-46页 |
| 4.5.3 设立紧急处理机制,保证资金的安全 | 第46页 |
| 4.5.4 提升自身实力 | 第46-48页 |
| 第5章 新三板市场股权质押融资风险防范对策建议 | 第48-51页 |
| 5.1 质押方防范股权质押融资风险的对策建议 | 第48-49页 |
| 5.1.1 设定合理的质押比例,优化股权结构 | 第48页 |
| 5.1.2 设定合理的质押率,用净持股来衡量股东对公司的控制权 | 第48页 |
| 5.1.3 应提高自身实力,建立年度报告责任追究制度 | 第48-49页 |
| 5.2 质权方防范股权质押融资风险的对策建议 | 第49-50页 |
| 5.2.1 质押前应重视风险预防 | 第49页 |
| 5.2.2 质押时应严格约定协议条款,要求第三方公证 | 第49页 |
| 5.2.3 质押后应动态监控质押股权价值的波动,确保企业稳健经营 | 第49-50页 |
| 5.3 市场防范股权质押融资风险的对策建议 | 第50页 |
| 5.3.1 加快分层制度的建设,完善多层次资本市场体系 | 第50页 |
| 5.3.2 优化股权交易平台,吸引券商投资 | 第50页 |
| 5.4 政府防范股权质押融资风险的对策建议 | 第50-51页 |
| 5.4.1 完善政策法规和信息披露制度 | 第50页 |
| 5.4.2 放宽金融机构参与新三板市场的条件 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-55页 |
| 致谢 | 第55页 |
