美国证券监管政策的分析及启示
| 摘要 | 第1-3页 |
| ABSTRACT | 第3-4页 |
| 目录 | 第4-6页 |
| 第一章 导论 | 第6-11页 |
| 第一节 研究的背景 | 第6-7页 |
| 第二节 概念的内涵 | 第7-10页 |
| 一、政府监管 | 第7-9页 |
| 二、证券市场政府监管 | 第9-10页 |
| 第三节 主要研究方法 | 第10-11页 |
| 第二章 美国证券监管政策的演进 | 第11-25页 |
| 第一节 美国证券监管的兴起 | 第11-14页 |
| 一、监管兴起的背景 | 第11-12页 |
| 二、政策内容 | 第12-14页 |
| 第二节 1933年《证券法》 | 第14-18页 |
| 一、政策产生的背景 | 第14页 |
| 二、政策的内容和SEC的成立 | 第14-18页 |
| 第三节 1934年《证券交易法》 | 第18-21页 |
| 一、政策产生的背景 | 第18-19页 |
| 二、政策的内容 | 第19-21页 |
| 第四节 2002年《萨班斯法案》 | 第21-25页 |
| 一、政策产生的背景 | 第21-22页 |
| 二、政策的内容 | 第22-25页 |
| 第三章 当代美国证券监管政策面临的困境及其改革 | 第25-41页 |
| 第一节 当代美国证券监管政策面临的困境 | 第25-32页 |
| 一、复杂的国内国外环境 | 第25-27页 |
| 二、科学技术的挑战 | 第27-28页 |
| 三、投资人的信心的动摇 | 第28-30页 |
| 四、全球化问题 | 第30-31页 |
| 五、高额的财政支出 | 第31-32页 |
| 第二节 当代美国证券监管政策的改革 | 第32-41页 |
| 一、证券监管的改革的具体措施 | 第34-39页 |
| 二、SEC未来改革的方向 | 第39-41页 |
| 第四章 讨论和总结 | 第41-52页 |
| 第一节 美国证券监管政策演进的意义 | 第41-43页 |
| 第二节 我国证券监管政策存在的问题及其对策 | 第43-52页 |
| 一、我国证券监管所面临的问题 | 第43-47页 |
| 二、借鉴美国经验,改进我国证券监管 | 第47-52页 |
| 参考文献 | 第52-57页 |
| 附录 | 第57-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
