| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9页 |
| 一、私募基金概述 | 第9-18页 |
| (一) 私募基金的界定 | 第9-12页 |
| 1.基金的定义 | 第10页 |
| 2.私募的定义 | 第10-11页 |
| 3.私募基金的定义 | 第11-12页 |
| (二) 私募基金的分类 | 第12-13页 |
| 1.证券类私募基金、产业类私募基金与风险类私募基金 | 第12页 |
| 2.契约型私募基金、合伙型私募基金与公司型私募基金 | 第12-13页 |
| 3.封闭式私募基金、半开放式私募基金与开放式私募基金 | 第13页 |
| (三) 私募基金与公募基金的区别 | 第13-15页 |
| 1.募集程序不同 | 第14页 |
| 2.募集方式不同 | 第14页 |
| 3.投资的限制不同 | 第14-15页 |
| 4.信息披露要求不同 | 第15页 |
| (四) 私募基金的风险 | 第15-18页 |
| 1.法律风险 | 第16页 |
| 2.操作手段固有的风险 | 第16页 |
| 3.道德风险 | 第16-17页 |
| 4.高杠杆操作风险 | 第17页 |
| 5.政策性风险 | 第17-18页 |
| 二、私募基金的信托法学原理 | 第18-21页 |
| (一) 契约型私募基金的信托法律特征 | 第19页 |
| (二) 公司型私募基金的信托法律特征 | 第19-20页 |
| (三) 有限合伙型私募基金的信托法律特征 | 第20-21页 |
| 三、其他国家和我国台湾、香港地区对私募基金法律监管的现状 | 第21-28页 |
| (一) 美国证券私募的监管 | 第22-24页 |
| (二) 英国私募基金的监管 | 第24-25页 |
| (三) 日本私募基金的监管 | 第25-26页 |
| (四) 我国香港地区和台湾地区的相关规定 | 第26-27页 |
| 1.香港特别行政区有关私募基金的规定 | 第26-27页 |
| 2.我国台湾地区对私募基金的相关规定 | 第27页 |
| (五) 小结 | 第27-28页 |
| 四、私募基金在祖国大陆的发展及其监管现状 | 第28-36页 |
| (一) 私募基金在我国大陆发展的历史 | 第29-31页 |
| 1.产业私募基金和风险私募基金的发展历史 | 第29页 |
| 2.证券类私募基金在我国的发展历史 | 第29-31页 |
| (二) 我国私募基金产生的背景 | 第31-33页 |
| 1.居民储蓄存款和其他社会闲置资金增加 | 第31页 |
| 2.过低的银行存款利率刺激投资需求的回升 | 第31-32页 |
| 3.中小企业和高新企业需要通畅的融资渠道 | 第32页 |
| 4.金融市场得到较为快速的发展 | 第32页 |
| 5.股票市场的发展不尽规范 | 第32-33页 |
| (三) 我国对私募基金的监管现状 | 第33-36页 |
| 1.产业私募基金和风险私募基金的监管现状 | 第33-34页 |
| 2.证券类私募基金的监管现状 | 第34-36页 |
| 五、我国私募基金法律监管的框架 | 第36-46页 |
| (一) 私募基金法律监管的原则 | 第37-39页 |
| 1.适度监管原则 | 第37-38页 |
| 2.控制系统风险原则 | 第38页 |
| 3.发展原则 | 第38-39页 |
| (二) 私募基金监管的法律设计 | 第39-46页 |
| 1.对私募基金主体的监管 | 第39-42页 |
| 2.对私募基金的行为的监管 | 第42-44页 |
| 3.私募基金的监管机构 | 第44-46页 |
| 结束语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-52页 |
| 致谢 | 第52页 |
