证券公司风险的法律监管
| 论文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 法律监管证券公司风险的必要性与可行性 | 第9-23页 |
| 第一节 法律监管的必要性 | 第9-15页 |
| 一、法律监管是防范与化解证券公司风险的必由之路 | 第9-10页 |
| 二、对证券公司风险进行法律监管的现实需要 | 第10-15页 |
| 第二节 法律监管证券公司风险之可行性分析 | 第15-23页 |
| 一、法律监管证券公司风险的理论基础 | 第15-20页 |
| 二、我国证券公司风险监管法律制度演变实证 | 第20-23页 |
| 第二章 证券公司风险监管的法律制度内容 | 第23-46页 |
| 第一节 制度概述 | 第23-30页 |
| 一、监管理念 | 第23-26页 |
| 二、监管模式 | 第26-30页 |
| 三、监管内容 | 第30页 |
| 第二节 证券公司风险监管法律制度内容构成 | 第30-46页 |
| 一、合规性监管 | 第30-35页 |
| 二、审慎性监管 | 第35-46页 |
| 第三章 完善我国证券公司风险法律监管体系 | 第46-71页 |
| 第一节 现阶段监管重点 | 第46-53页 |
| 一、合规性监管重点 | 第46-51页 |
| 二、审慎性监管重点 | 第51-53页 |
| 第二节 完善我国证券公司风险法律监管体系 | 第53-71页 |
| 一、完善证券公司风险的外部监管制度 | 第53-67页 |
| 二、完善我国证券公司的内部控制制度与公司治理结构 | 第67-71页 |
| 结论 | 第71-72页 |
| 参考文献 | 第72-77页 |
