L证券公司融资融券业务方案设计
| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 目录 | 第5-8页 |
| 第一章 前言 | 第8-10页 |
| ·研究背景与意义 | 第8-9页 |
| ·研究思路与主要内容 | 第9-10页 |
| 第二章 理论基础 | 第10-18页 |
| ·文献综述 | 第10-11页 |
| ·金融资产定价理论 | 第10页 |
| ·金融风险管理 | 第10-11页 |
| ·客户关系管理 | 第11页 |
| ·融资融券概述 | 第11-18页 |
| ·概述 | 第11-12页 |
| ·国际融资融券发展现状 | 第12-14页 |
| ·融资融券业务对国内券商影响及意义 | 第14-18页 |
| 第三章 L证券公司开展融资融券的必要性与挑战 | 第18-22页 |
| ·L证券公司简介 | 第18-19页 |
| ·L证券公司开展融资融券业务的必要性 | 第19页 |
| ·L证券公司融资融券面临的挑战 | 第19-22页 |
| 第四章 L证券公司开展融资融券业务方案 | 第22-46页 |
| ·方案设计原则与总体思路 | 第22-24页 |
| ·统一管理 | 第22-23页 |
| ·资格准入管理 | 第23页 |
| ·隔离运营 | 第23-24页 |
| ·全程监控 | 第24页 |
| ·业务决策及授权体系 | 第24-26页 |
| ·客户筛选与授信管理 | 第26-35页 |
| ·客户筛选 | 第26-27页 |
| ·客户征信 | 第27-32页 |
| ·客户授信 | 第32-35页 |
| ·利息及相关费用设计 | 第35-37页 |
| ·息费种类 | 第35-36页 |
| ·息费计收和偿还方式 | 第36-37页 |
| ·主要业务环节设计 | 第37-41页 |
| ·主要业务流程 | 第37页 |
| ·投资者资格审查及教育 | 第37-38页 |
| ·客户征信评级及授信 | 第38-39页 |
| ·担保物和标的证券管理 | 第39-40页 |
| ·业务过程监控 | 第40页 |
| ·清算交收 | 第40-41页 |
| ·信息披露和报送 | 第41页 |
| ·业务隔离与风险控制 | 第41-46页 |
| ·风险类别 | 第41-42页 |
| ·风险控制的主要思想 | 第42-43页 |
| ·融资融券风险控制架构 | 第43-44页 |
| ·业务隔离与防火墙机制 | 第44-46页 |
| 第五章 L证券公司融资融券业务方案实施保障 | 第46-50页 |
| ·组织机构设计及事权划分 | 第46-48页 |
| ·董事会 | 第46页 |
| ·公司经营管理层及融资融券业务决策委员会 | 第46页 |
| ·融资融券部及总部各职能部门 | 第46-48页 |
| ·证券营业部 | 第48页 |
| ·信息系统建设 | 第48-50页 |
| ·融资融券交易系统 | 第48-49页 |
| ·融资融券结算系统 | 第49页 |
| ·客户关系管理系统 | 第49页 |
| ·征信系统 | 第49页 |
| ·风险监控系统 | 第49-50页 |
| 第六章 结束语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
