| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 致谢 | 第8-13页 |
| 第一章 绪论 | 第13-20页 |
| ·选题的背景与意义 | 第13-14页 |
| ·操作风险概述 | 第14-16页 |
| ·操作风险的概念 | 第14-15页 |
| ·操作风险的类型 | 第15页 |
| ·操作风险的特点 | 第15-16页 |
| ·国内外操作风险管理的研究现状 | 第16-18页 |
| ·国外对操作风险管理的研究 | 第17页 |
| ·国内对操作风险管理的研究 | 第17-18页 |
| ·本文的研究内容、创新点以及写作框架 | 第18-20页 |
| 第二章 操作风险管理理论及内部控制的支撑作用研究 | 第20-28页 |
| ·操作风险管理理论 | 第20-24页 |
| ·操作风险管理框架 | 第20页 |
| ·操作风险的识别 | 第20-21页 |
| ·操作风险的度量 | 第21页 |
| ·操作风险的控制 | 第21-23页 |
| ·操作风险管理工具 | 第23-24页 |
| ·内部控制对操作风险管理的支撑作用 | 第24-28页 |
| ·内部控制概念及其与操作风险管理关系 | 第24-25页 |
| ·内部控制可以从源头上防范操作风险 | 第25-26页 |
| ·内部控制能更好地应对操作风险的特征 | 第26页 |
| ·内部控制是操作风险管理实践的现实选择 | 第26-28页 |
| 第三章 CSA在操作风险管理上的应用及问题分析 | 第28-37页 |
| ·内部控制自我评估法在操作风险管理上的应用 | 第28-29页 |
| ·内部控制自我评估法的由来 | 第28页 |
| ·操作风险管理上的内部控制自我评估法 | 第28-29页 |
| ·内部控制自我评估的作用及其带来的变革 | 第29页 |
| ·内部控制自评估法的应用流程 | 第29-34页 |
| ·确定自我评估项目 | 第30-31页 |
| ·操作风险识别与评估 | 第31-32页 |
| ·控制活动识别与评估 | 第32-33页 |
| ·剩余风险识别与评估 | 第33页 |
| ·控制优化方案的制定与实施 | 第33-34页 |
| ·监督检查及重检 | 第34页 |
| ·内部控制自评估法实施中存在的问题 | 第34-35页 |
| ·内部控制自评估法问题的解决方案 | 第35-37页 |
| 第四章 基于内部控制自评估法的内部控制价值评估模型 | 第37-42页 |
| ·内部控制价值评估模型的设计思想 | 第37页 |
| ·内部控制价值影响因素分析 | 第37-38页 |
| ·内部控制价值指标的确定 | 第38-40页 |
| ·内部控制价值模型的数理计算 | 第40-42页 |
| ·专家权重的确定 | 第40-41页 |
| ·属性的熵权 | 第41-42页 |
| 第五章 商业银行内部控制自我评估案例分析 | 第42-50页 |
| ·准备阶段 | 第42-43页 |
| ·成立操作风险自我评估工作组 | 第42页 |
| ·确定自评项目 | 第42页 |
| ·业务流程梳理 | 第42-43页 |
| ·风险点的识别与评估 | 第43-45页 |
| ·内部控制措施以及剩余风险识别与评估 | 第45-46页 |
| ·制定实施控制优化方案 | 第46-47页 |
| ·内部控制价值评估模型的实例计算 | 第47-48页 |
| ·计算结果分析 | 第48-49页 |
| ·案例小结 | 第49-50页 |
| 第六章 结论和展望 | 第50-52页 |
| ·总结 | 第50页 |
| ·展望 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第55-56页 |