我国证券公司发展直接投资业务的研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 1 绪论 | 第9-13页 |
| ·研究背景及意义 | 第9-10页 |
| ·研究方法 | 第10-11页 |
| ·研究内容与框架 | 第11-12页 |
| ·本文的特色与不足 | 第12-13页 |
| 2 证券公司直接投资业务概述 | 第13-22页 |
| ·证券公司的业务结构分析 | 第13-16页 |
| ·本源型、传统型业务 | 第13-14页 |
| ·创新型、核心型业务 | 第14-15页 |
| ·引申型、深层次业务 | 第15页 |
| ·中外券商业务结构对比 | 第15-16页 |
| ·证券公司直接投资业务的界定 | 第16-20页 |
| ·证券公司直接投资业务的概念 | 第16-17页 |
| ·证券公司直接投资业务的特点 | 第17-18页 |
| ·证券公司直接投资业务的运作模式 | 第18-20页 |
| ·证券公司直接投资业务与相近业务的比较 | 第20-22页 |
| ·券商直投业务与自营业务的比较 | 第20页 |
| ·券商直投业务与私募股权投资的比较 | 第20-21页 |
| ·券商直投业务与风险(创业)投资的比较 | 第21-22页 |
| 3 证券公司发展直接投资业务的理论分析 | 第22-28页 |
| ·证券公司发展直接投资业务的动机分析 | 第22-25页 |
| ·风险分散化理论 | 第22-23页 |
| ·协同理论 | 第23-24页 |
| ·信息不对称理论 | 第24-25页 |
| ·证券公司发展直接投资业务的管理控制分析 | 第25-28页 |
| ·内部风险控制及风险管理相关理论 | 第25-26页 |
| ·外部监管相关理论 | 第26-28页 |
| 4 国外证券公司的直接投资业务及其启示 | 第28-36页 |
| ·美国券商的直投业务及其启示 | 第29-32页 |
| ·英国券商的直投业务及其启示 | 第32-33页 |
| ·日本券商的直投业务及其启示 | 第33-34页 |
| ·国外券商直投业务的监管现状与启示 | 第34-36页 |
| 5 我国证券公司发展直接投资业务的现状与问题 | 第36-51页 |
| ·我国券商发展直投业务的意义 | 第36-38页 |
| ·我国券商发展直投业务的沿革与现状 | 第38-44页 |
| ·我国券商发展直投业务的沿革 | 第38-39页 |
| ·我国券商发展直投业务的现状 | 第39-43页 |
| ·我国券商直投业务的组织方式和资金来源 | 第43-44页 |
| ·我国券商直投业务面临的利益冲突问题 | 第44-46页 |
| ·券商利益冲突的动因分析 | 第44页 |
| ·券商直投业务面临的利益冲突内涵 | 第44-45页 |
| ·券商直投业务利益冲突的危害性 | 第45-46页 |
| ·我国券商直投业务面临的法律监管问题 | 第46-48页 |
| ·我国证券公司直接投资业务法律监管的现状 | 第46-47页 |
| ·我国证券公司直接投资业务法律监管存在的问题 | 第47-48页 |
| ·案例分析 | 第48-51页 |
| 6 建议 | 第51-54页 |
| ·完善我国证券公司直接投资业务监管制度若干建议 | 第51-52页 |
| ·完善我国证券公司直投业务内部控制的若干建议 | 第52-54页 |
| ·营造良好的风险控制环境 | 第52页 |
| ·建设严格的防火墙制度 | 第52-53页 |
| ·设计规范的业务控制流程 | 第53-54页 |
| 尾注 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 致谢 | 第58页 |
