| 摘要 | 第3-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-14页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第9-11页 |
| 1.2 国内外研究综述 | 第11-12页 |
| 1.3 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 本文结构 | 第13-14页 |
| 第二章 自贸区跨境双向人民币资金池业务存在六大洗钱风险点 | 第14-22页 |
| 2.1 跨境转账结算提供潜在的洗钱通道 | 第14-16页 |
| 2.2 主办机构内控不力 | 第16-18页 |
| 2.3 主办机构对代理金融难以实质审查 | 第18页 |
| 2.4 主办机构对资金来源难以核实 | 第18-20页 |
| 2.5 资金池电子平台存在网络安全风险 | 第20-21页 |
| 2.6 现有监管滞后于人民币资金池业务创新 | 第21-22页 |
| 第三章 自贸区跨境双向人民币资金池业务反洗钱法律监管面临的四大问题 | 第22-34页 |
| 3.1 配套法规缺位 | 第22-30页 |
| 3.2 执法效率低 | 第30-31页 |
| 3.3 主办机构的反洗钱权利义务不明确 | 第31-33页 |
| 3.4 国际合作不充分 | 第33-34页 |
| 第四章 英美国家现金池反洗钱监管的经验 | 第34-39页 |
| 4.1 双向人民币资金池业务与英美现金池业务具有相似性 | 第34-36页 |
| 4.2 英美国家现金池业务监管经验 | 第36-39页 |
| 第五章 强化自贸区跨境双向人民币资金池反洗钱法律监管解决方案 | 第39-47页 |
| 5.1 制定配套的行政法规及规范性文件 | 第39-42页 |
| 5.2 发挥央行职能,设立自贸区金融反洗钱联席会议机制和监督执法部门 | 第42-43页 |
| 5.3 明确主办机构在资金池反洗钱过程中的奖励机制和风险内控义务 | 第43-45页 |
| 5.4 参与国际金融反洗钱合作交流,探索试行非法资金分成制度 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-50页 |
| 发表论文和参加科研情况说明 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51页 |
