| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第10-17页 |
| 第一节 研究背景与意义 | 第10-12页 |
| 一、研究背景 | 第10-11页 |
| 二、研究意义 | 第11-12页 |
| 第二节 文献综述 | 第12-15页 |
| 一、国外文献综述 | 第12-13页 |
| 二、国内文献综述 | 第13-15页 |
| 第三节 研究方法与内容 | 第15-16页 |
| 一、研究方法 | 第15页 |
| 二、研究内容 | 第15-16页 |
| 第四节 创新与不足 | 第16-17页 |
| 一、创新点 | 第16页 |
| 二、不足之处 | 第16-17页 |
| 第二章 相关概念与理论基础 | 第17-22页 |
| 第一节 相关概念 | 第17-20页 |
| 一、风险与风险管理 | 第17-18页 |
| 二、审计与内部审计 | 第18-19页 |
| 三、风险管理审计 | 第19-20页 |
| 第二节 理论基础 | 第20-22页 |
| 一、风险管理理论 | 第20-21页 |
| 二、内部审计理论 | 第21-22页 |
| 第三章 A邮政储蓄银行风险管理、内部审计现状 | 第22-29页 |
| 第一节 A邮政储蓄银行概况 | 第22-26页 |
| 一、领导体制及组织架构 | 第22-23页 |
| 二、业务范围及经营情况 | 第23-25页 |
| 三、人力资源政策与组织文化 | 第25-26页 |
| 第二节 A邮政储蓄银行风险管理情况 | 第26-27页 |
| 一、风险管理组织建设 | 第26页 |
| 二、风险管理运行机制 | 第26-27页 |
| 第三节 A邮政储蓄银行内部审计情况 | 第27-29页 |
| 一、内部审计机构设置 | 第27-28页 |
| 二、内部审计业务工作 | 第28-29页 |
| 第四章 A邮政储蓄银行风险管理审计中存在的问题及原因分析.. | 第29-33页 |
| 第一节 A邮政储蓄银行风险管理审计存在的主要问题 | 第29-30页 |
| 一、内部审计定位不明确财务审计仍然占主导地位 | 第29页 |
| 二、风险管理审计方式不恰较多采取事后审计 | 第29-30页 |
| 三、风险管理审计手段落后审计范围有待拓展 | 第30页 |
| 第二节 A邮政储蓄银行风险管理审计存在问题的原因分析 | 第30-33页 |
| 一、风险管理审计意识不强内部控制管理与经营发展不同步 | 第30-31页 |
| 二、风险管理审计重点把握不准审计方式方法亟待改进 | 第31页 |
| 三、内部审计人员业务素养不高与风险管理审计要求不适应 | 第31-33页 |
| 第五章 A邮政储蓄银行风险管理审计改进建议 | 第33-40页 |
| 第一节 明确风险管理审计目标范围和领域 | 第33-34页 |
| 一、明确风险管理审计目标任务 | 第33页 |
| 二、确定风险管理审计范围内容 | 第33-34页 |
| 三、拓宽与延伸内部审计领域 | 第34页 |
| 第二节 优化风险管理审计组织模式 | 第34-35页 |
| 一、建立适应风险管理审计的体制 | 第34-35页 |
| 二、配备适合风险管理审计的专业队伍 | 第35页 |
| 第三节 改革风险管理审计作业方式 | 第35-37页 |
| 一、制定规范的风险管理审计程序 | 第35-37页 |
| 二、创新先进的风险管理审计方法 | 第37页 |
| 三、构建适时的风险管理审计报告机制 | 第37页 |
| 第四节 完善风险管理审计保障机制 | 第37-40页 |
| 一、强化内部审计信息化平台建设 | 第37-38页 |
| 二、建立健全风险管理审计规范 | 第38-40页 |
| 第六章 结论 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-44页 |
| 致谢 | 第44页 |
