| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 目录 | 第6-8页 |
| 1 绪论 | 第8-12页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第9页 |
| 1.2 研究方法及框架结构 | 第9-10页 |
| 1.3 创新与难点 | 第10-11页 |
| 1.4 相关研究之文献综述 | 第11-12页 |
| 1.4.1 国外文献综述 | 第11页 |
| 1.4.2 国内文献综述 | 第11-12页 |
| 2 信托投资行为与监管理论基础 | 第12-19页 |
| 2.1 金融监管基础理论 | 第12-13页 |
| 2.1.1 金融监管理论的演化 | 第12-13页 |
| 2.1.2 信息不对称理论 | 第13页 |
| 2.2 行为经济学分析工具 | 第13-14页 |
| 2.2.1 监管者的行为特征 | 第14页 |
| 2.2.2 被监管者的行为特征 | 第14页 |
| 2.2.3 监管利益相关者的行为特征 | 第14页 |
| 2.3 基于博弈论视角的相关理论 | 第14-19页 |
| 2.3.1 博弈论概述 | 第14-16页 |
| 2.3.2 不完全信息动态博弈 | 第16-17页 |
| 2.3.3 精炼贝叶斯纳什均衡 | 第17-19页 |
| 3 信托投资行为与监管国际比较及其经验借鉴 | 第19-27页 |
| 3.1 英国信托投资行为与监管运作实践 | 第19-21页 |
| 3.1.1 建立多层次监管体系 | 第19-20页 |
| 3.1.2 行业自律监管颇有成效 | 第20页 |
| 3.1.3 注重监管的协调与沟通 | 第20-21页 |
| 3.2 美国信托投资行为与监管运作实践 | 第21-23页 |
| 3.2.1 双重多头的监管模式 | 第21页 |
| 3.2.2 注重建立监管协调机制 | 第21页 |
| 3.2.3 完备的信托法制体系 | 第21-22页 |
| 3.2.4 向功能监管方向发展 | 第22-23页 |
| 3.3 日本信托投资行为与监管运作实践 | 第23-25页 |
| 3.3.1 严格分业经营体制下的集中监管 | 第23-24页 |
| 3.3.2 拥有一套比较完整的法律体系,监管较为严密 | 第24页 |
| 3.3.3 行业自律和企业内部监控发挥作用较轻 | 第24-25页 |
| 3.3.4 充分发挥了较强的政府监管指导作用 | 第25页 |
| 3.4 国际信托投资行为与监管经验总结 | 第25-27页 |
| 3.4.1 健全法制基础是信托监管的根本依据 | 第25页 |
| 3.4.2 形成相互制衡的监管局面是有效监管的重要保障 | 第25-26页 |
| 3.4.3 促进监管机构之间的沟通与协调是不可或缺的 | 第26页 |
| 3.4.4 引导行业自律是协调监管的有效方式 | 第26-27页 |
| 4 中国证券市场信托投资行为与监管博弈分析 | 第27-40页 |
| 4.1 中国信托投资行为与监管概述 | 第27-30页 |
| 4.1.1 信托监管者行为特征 | 第27-28页 |
| 4.1.2 信托公司行为特征 | 第28-29页 |
| 4.1.3 投资者行为特征 | 第29页 |
| 4.1.4 信托行为与监管的博弈特征 | 第29-30页 |
| 4.2 监管者与被监管者的宏观博弈模型 | 第30-33页 |
| 4.2.1 前提假设 | 第30-31页 |
| 4.2.2 模型分析 | 第31-33页 |
| 4.2.3 小结 | 第33页 |
| 4.3 监管者与被监管者的微观博弈模型 | 第33-37页 |
| 4.3.1 前提假设 | 第33-34页 |
| 4.3.2 模型分析 | 第34-36页 |
| 4.3.3 小结 | 第36-37页 |
| 4.4 投资者与信托公司之间的博弈模型 | 第37-40页 |
| 4.4.1 前提假设 | 第37-38页 |
| 4.4.2 模型分析 | 第38-39页 |
| 4.4.3 小结 | 第39-40页 |
| 5 结论与建议 | 第40-51页 |
| 5.1 结论 | 第40-41页 |
| 5.1.1 金融创新与金融监管的对立统一是确定监管边界的标准 | 第40页 |
| 5.1.2 降低监管成本、提高监管效率是信托监管的核心内容 | 第40-41页 |
| 5.1.3 改善信息不对称的状况是有效监管的根本所在 | 第41页 |
| 5.1.4 减少违规收益和加大处罚力度是监管的关键 | 第41页 |
| 5.2 存在问题 | 第41-45页 |
| 5.2.1 监管思路不清晰 | 第41-42页 |
| 5.2.2 监管模式单一 | 第42-43页 |
| 5.2.3 监管制度缺失 | 第43-44页 |
| 5.2.4 监管效率低下 | 第44-45页 |
| 5.3 提出建议 | 第45-51页 |
| 5.3.1 转变监管思路,适度放松监管 | 第45-46页 |
| 5.3.2 适应市场发展趋势,完善监管模式 | 第46-48页 |
| 5.3.3 健全监管制度,规范市场运行 | 第48页 |
| 5.3.4 提高监管效率,促进监管的良性互动 | 第48-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 在学校期间发表的论文及研究成果 | 第54-55页 |
| 详细摘要 | 第55-67页 |
