| 内容摘要 | 第4-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 绪论 | 第11-14页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第12页 |
| 1.3 主要研究内容以及研究路线和方法 | 第12-14页 |
| 2 外资银行操作风险管理有关理论及案例分析 | 第14-21页 |
| 2.1 操作风险与内部控制框架 | 第14-17页 |
| 2.1.1 操作风险 | 第14-15页 |
| 2.1.2 操作风险分类 | 第15页 |
| 2.1.3 操作风险管理 | 第15-16页 |
| 2.1.4 内部控制框架 | 第16-17页 |
| 2.2 国内外银行业操作风险数据说明 | 第17-18页 |
| 2.3 国外银行操作风险案例分析 | 第18-20页 |
| 2.3.1 不恰当解除劳动合同案件 | 第18-19页 |
| 2.3.2 系统失灵 | 第19页 |
| 2.3.3 黑客非法窃取银行信息 | 第19-20页 |
| 2.4 本章小结 | 第20-21页 |
| 3 xx外资银行操作风险现状分析 | 第21-31页 |
| 3.1 xx外资银行概况 | 第21页 |
| 3.2 xx外资银行操作风险管理 | 第21-25页 |
| 3.2.1 组织构架 | 第21-22页 |
| 3.2.2 管理结构 | 第22-23页 |
| 3.2.3 管理团队 | 第23-24页 |
| 3.2.4 内部流程 | 第24-25页 |
| 3.3 中国银行业操作风险现状 | 第25-28页 |
| 3.3.1 银行操作风险对外披露存在问题 | 第25-27页 |
| 3.3.2 中国的商业银行操作风险的现状具有以下特点 | 第27-28页 |
| 3.4 外资银行风险管理现状 | 第28-31页 |
| 3.4.1 花旗银行市场风险管理制度 | 第28-29页 |
| 3.4.2 摩根大通操作风险管理制度 | 第29-31页 |
| 4 XX外资银行操作风险管理战略的制定 | 第31-42页 |
| 4.1 遵循商业银行操作风险监管要求 | 第31-32页 |
| 4.2 构建操作风险机制 | 第32-36页 |
| 4.2.1 商业银行操作风险管理有关政策 | 第32页 |
| 4.2.2 形成操作风险管理体系 | 第32-33页 |
| 4.2.3 组建操作风险管理架构 | 第33-34页 |
| 4.2.4 重视风险管理文化 | 第34-36页 |
| 4.3 构建银行操作风险防控机制 | 第36-40页 |
| 4.4 改善信息披露机制 | 第40-42页 |
| 4.4.1 加强监管力度 | 第40页 |
| 4.4.2 形成行业自律 | 第40页 |
| 4.4.3 实行市场监督 | 第40-42页 |
| 5 xx外资银行操作风险管理战略执行与改进 | 第42-49页 |
| 5.1 xx外资银行合规风险管理具体操作 | 第42-47页 |
| 5.1.1 高级管理层重视合规经营 | 第42页 |
| 5.1.2 完善组织架构,合规部门相对独立 | 第42-44页 |
| 5.1.3 明确合规部门职责,处理好合规与内审的关系 | 第44-45页 |
| 5.1.4 构建合规风险管理框架 | 第45-46页 |
| 5.1.5 合规风险管理与业务流程优化结合,减少风险发生 | 第46页 |
| 5.1.6 培育良好的合规文化 | 第46-47页 |
| 5.2 xx外资银行合规风险管理战略改进 | 第47-49页 |
| 5.2.1 提高董事会及高级管理人员的合规风险的管理责任 | 第47页 |
| 5.2.2 建立清晰的战略定位和合理的组织结构 | 第47-48页 |
| 5.2.3 实现合规方案“以任务为中心”向“以流程为中心”的转变 | 第48-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 致谢 | 第52页 |
