| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4页 |
| 第1章 导论 | 第9-15页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-14页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第10-12页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第12-14页 |
| 1.3 主要研究思路及研究方法 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第14页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第14-15页 |
| 第2章 我国证券业发展的宏观环境分析 | 第15-20页 |
| 2.1 证券业发展的经济环境 | 第15-16页 |
| 2.1.1 经济基本面长期向好 | 第15-16页 |
| 2.1.2 资本市场服务实体经济能力不断增强 | 第16页 |
| 2.1.3 居民投资理财意识增强 | 第16页 |
| 2.2 证券业发展的市场环境 | 第16-17页 |
| 2.3 证券业发展的行业环境 | 第17页 |
| 2.3.1 行业自身发展有保障 | 第17页 |
| 2.3.2 证券行业规模及结构不断发展 | 第17页 |
| 2.4 证券业发展的政策环境 | 第17-18页 |
| 2.5 证券业发展的法制环境 | 第18-20页 |
| 第3章 江西证券业经营状况分析 | 第20-28页 |
| 3.1 江西证券业发展历程 | 第20-22页 |
| 3.1.1 草创阶段(1990-2004年) | 第20-21页 |
| 3.1.2 综合治理阶段(2004-2007年) | 第21页 |
| 3.1.3 规范发展阶段(2008-2011年) | 第21-22页 |
| 3.1.4 创新发展阶段(2012年-今) | 第22页 |
| 3.2 江西证券业经营现状 | 第22-28页 |
| 3.2.1 江西证券公司经营现状 | 第22-24页 |
| 3.2.2 江西证券营业部经营现状 | 第24-28页 |
| 第4章 江西证券业经营存在的问题和面临的发展机遇 | 第28-37页 |
| 4.1 江西证券业经营存在的问题 | 第28-34页 |
| 4.1.1 江西证券公司经营存在的问题 | 第28-32页 |
| 4.1.2 江西证券营业部经营存在的问题 | 第32-34页 |
| 4.2 江西证券业面临的发展机遇 | 第34-37页 |
| 4.2.1 证券行业正处于创新发展的新时期 | 第34页 |
| 4.2.2 江西巨大的投融资需求和产业结构转型需要资本市场的支持 | 第34页 |
| 4.2.3 国家和江西省给予政策支持 | 第34-35页 |
| 4.2.4 辖区证券业本身具有的优势 | 第35-37页 |
| 第5章 江西证券业的发展对策 | 第37-49页 |
| 5.1 政府部门要对证券业统筹规划,放松管制,加强监管 | 第37-38页 |
| 5.1.1 高度重视资本市场发展,出台扶持政策 | 第37-38页 |
| 5.1.2 坚持“放松管制、加强监管”的理念,切实防范风险 | 第38页 |
| 5.1.3 充分发挥自律组织的作用 | 第38页 |
| 5.2 提升证券经营机构创新发展能力 | 第38-42页 |
| 5.2.1 完善证券公司法人治理结构 | 第38-40页 |
| 5.2.2 扩充资本实力,夯实发展基础 | 第40页 |
| 5.2.3 加快产品和服务创新步伐 | 第40-41页 |
| 5.2.4 促进证券公司经纪业务转型 | 第41-42页 |
| 5.3 深化证券营业部改革创新 | 第42-44页 |
| 5.3.1 规范是前提 | 第42页 |
| 5.3.2 营销是基础 | 第42页 |
| 5.3.3 客服是核心 | 第42-43页 |
| 5.3.4 功能要拓展 | 第43页 |
| 5.3.5 探索设立新型营业部 | 第43-44页 |
| 5.4 加强适当性管理,保护投资者权益 | 第44-49页 |
| 5.4.1 投资者适当性制度是保护投资者合法权益的根本制度之 | 第44-45页 |
| 5.4.2 证券公司应切实履行适当性制度 | 第45-46页 |
| 5.4.3 投资者应履行的职责 | 第46-47页 |
| 5.4.4 加强投资者教育 | 第47-49页 |
| 第6章 结论 | 第49-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-52页 |
