| 摘要 | 第1页 |
| ABSTRACT | 第5-11页 |
| 综述 | 第11-12页 |
| 引言 | 第12-13页 |
| 第一章 保荐人的性质与意义 | 第13-18页 |
| 第一节 保荐人的含义 | 第13页 |
| ·保荐人的定义 | 第13页 |
| ·保荐人的职责 | 第13页 |
| 第二节 保荐人的性质 | 第13-14页 |
| ·严格的资格条件 | 第14页 |
| ·有区别的担保职责 | 第14页 |
| ·较长的职责期限 | 第14页 |
| 第三节 保荐人的重要法律地位 | 第14-15页 |
| ·保荐人与发行人是利益相关者 | 第15页 |
| ·保荐人的信用担保职责 | 第15页 |
| ·保荐人的保荐职责 | 第15页 |
| 第四节 保荐人实施的成效分析 | 第15-18页 |
| ·发行市场化程度大大提高 | 第15-16页 |
| ·发行过程中的暗箱操作行为明显减少 | 第16-17页 |
| ·对地方政府观念和行为产生深刻影响 | 第17-18页 |
| 第二章 我国目前保荐人职责现状及其分析 | 第18-26页 |
| 第一节 保荐人应当履行的各项职责 | 第18-20页 |
| ·辅导职责 | 第18页 |
| ·调查职责 | 第18-19页 |
| ·核查职责 | 第19页 |
| ·推荐职责 | 第19页 |
| ·披露职责 | 第19页 |
| ·持续督导职责 | 第19-20页 |
| ·担保职责 | 第20页 |
| 第二节 相关国家或地区有关保荐人职责制度的规定及比较 | 第20-21页 |
| ·美国保荐人职责制度 | 第20页 |
| ·英国保荐人职责制度 | 第20-21页 |
| ·我国香港地区保荐人职责制度 | 第21页 |
| ·马来西亚保荐人职责制度 | 第21页 |
| 第三节 保荐人履行职责中存在的问题 | 第21-26页 |
| ·保荐人职责界限模糊 | 第23-24页 |
| ·保荐人职责过于繁重 | 第24-25页 |
| ·诚信度和勤勉尽责意识不足 | 第25页 |
| ·后续督导不力 | 第25-26页 |
| 第三章 我国现行保荐人职责的完善对策 | 第26-32页 |
| 第一节 保荐人职责应适当分离 | 第26页 |
| 第二节 明确和细化保荐人职责 | 第26-27页 |
| 第三节 完善抽查打假制度 | 第27-28页 |
| 第四节 完善保荐行业自律监管 | 第28-30页 |
| 第五节 加强对保荐人的法律处罚 | 第30-32页 |
| 结语 | 第32-33页 |
| 参考文献 | 第33-36页 |
| 致谢 | 第36页 |