| 致谢 | 第1-6页 |
| 中文摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-11页 |
| 1 绪论 | 第11-20页 |
| ·选题背景及意义 | 第11-13页 |
| ·选题背景 | 第11-12页 |
| ·选题意义 | 第12-13页 |
| ·国内外研究现状 | 第13-17页 |
| ·国内研究现状 | 第13-14页 |
| ·国外研究现状 | 第14-17页 |
| ·论文研究内容、方法及创新点 | 第17-20页 |
| ·研究内容 | 第17-18页 |
| ·研究方法 | 第18-19页 |
| ·创新点 | 第19-20页 |
| 2 商业银行合规风险管理理论综述 | 第20-39页 |
| ·商业银行合规风险管理的涵义及特征 | 第20-23页 |
| ·商业银行合规风险管理及相关概念 | 第20-22页 |
| ·商业银行合规风险管理的特征 | 第22-23页 |
| ·商业银行合规风险与其他相关类型风险的关系 | 第23-27页 |
| ·商业银行合规风险与法律风险 | 第24页 |
| ·商业银行合规风险与操作风险 | 第24-25页 |
| ·商业银行合规风险与声誉风险 | 第25页 |
| ·商业银行合规风险与既有风险管理的分析 | 第25-27页 |
| ·商业银行合规风险管理的相关理论研究 | 第27-34页 |
| ·公司治理理论 | 第27-29页 |
| ·全面风险管理理论 | 第29-32页 |
| ·流程银行理论 | 第32-34页 |
| ·商业银行合规风险管理发展 | 第34-39页 |
| ·商业银行合规风险管理发展历程 | 第34-35页 |
| ·国际性商业银行当前的合规风险管理分析 | 第35-39页 |
| 3 我国商业银行合规风险管理分析 | 第39-52页 |
| ·我国商业银行合规风险管理现状 | 第39-45页 |
| ·我国商业银行当前的合规风险管理模式 | 第39-41页 |
| ·我国商业银行合规风险管理特点 | 第41-42页 |
| ·我国商业银行合规风险管理存在的问题 | 第42-44页 |
| ·国内商业银行违规操作案例分析 | 第44-45页 |
| ·中外商业银行合规风险管理比较及经验借鉴 | 第45-48页 |
| ·合规文化比较 | 第45-46页 |
| ·全面风险管理及内部控制比较 | 第46页 |
| ·合规风险控制比较 | 第46-47页 |
| ·制度范式及其有效性比较 | 第47-48页 |
| ·“花旗银行违规”案例对我国商业银行合规风险管理的启示 | 第48-52页 |
| ·花旗银行系列违规丑闻及原因分析 | 第48-49页 |
| ·案例对我国商业银行建设合规风险管理体系的启示 | 第49-52页 |
| 4 我国商业银行合规风险管理体系的构建 | 第52-67页 |
| ·我国商业银行的特点及其建立合规风险管理体系的重要意义 | 第52-56页 |
| ·我国商业银行的特点及其对合规风险管理的特别要求 | 第52-54页 |
| ·构建我国商业银行合规风险管理体系的重要意义 | 第54-56页 |
| ·构建我国商业银行合规风险管理体系的总体思路 | 第56-60页 |
| ·指导思想 | 第56-57页 |
| ·主要依据 | 第57-59页 |
| ·基本步骤 | 第59-60页 |
| ·我国商业银行合规风险管理体系的框架设计 | 第60-64页 |
| ·设计思路 | 第60-61页 |
| ·总体框架设计 | 第61-62页 |
| ·部门组织架构设计 | 第62-64页 |
| ·我国商业银行合规风险管理部门和其他相关部门的关系 | 第64-67页 |
| ·合规风险管理部门与其他风险管理部门 | 第64-65页 |
| ·合规风险管理部门与业务部门 | 第65页 |
| ·合规风险管理部门与内部审计部门 | 第65-66页 |
| ·合规风险管理部门与法律部门 | 第66-67页 |
| 5 我国商业银行合规风险管理体系的实施方法研究 | 第67-81页 |
| ·合规风险管理制度 | 第67-69页 |
| ·合规风险管理制度的基本框架 | 第67-68页 |
| ·编制合规风险管理制度的责任部门 | 第68页 |
| ·编制合规风险管理制度应注意问题 | 第68-69页 |
| ·合规风险的识别和评估 | 第69-75页 |
| ·合规风险识别和评估的相关概念 | 第69页 |
| ·合规风险识别和评估的一般步骤 | 第69-72页 |
| ·合规风险识别和评估的模型 | 第72-75页 |
| ·合规风险报告 | 第75-78页 |
| ·合规风险报告机制 | 第75-76页 |
| ·合规风险报告职责 | 第76-77页 |
| ·合规风险报告路线 | 第77-78页 |
| ·合规风险管理有效性评价和动态回顾 | 第78-81页 |
| ·合规风险管理有效性评价分析 | 第78-79页 |
| ·合规风险管理动态回顾研究 | 第79-81页 |
| 6 我国商业银行实施合规风险管理体系的保障措施 | 第81-85页 |
| ·我国商业银行实施合规风险管理体系的主要障碍 | 第81-82页 |
| ·风险管理技术工具落后 | 第81页 |
| ·合规文化缺失 | 第81-82页 |
| ·内部管理体制僵化 | 第82页 |
| ·我国商业银行保障实施合规风险管理体系的建议 | 第82-85页 |
| ·加快合规管理软件系统普及 | 第82-83页 |
| ·加强合规文化建设 | 第83页 |
| ·配备有效履行职责的资源 | 第83-85页 |
| 7 结论 | 第85-87页 |
| 参考文献 | 第87-89页 |
| 作者简历 | 第89-91页 |
| 学位论文数据集 | 第91页 |
