| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 前言 | 第10-11页 |
| 1. 我国封闭式基金折价现状 | 第11-17页 |
| ·封闭式基金折价现象概述 | 第11-12页 |
| ·我国封闭式基金折价现象的统计特征分析 | 第12-15页 |
| ·基金折价的横截面统计特征 | 第12-13页 |
| ·基金折价的时间序列特征 | 第13-15页 |
| ·小结 | 第15-17页 |
| 2. 封闭式基金折价现象理论综述 | 第17-27页 |
| ·标准金融理论对封闭式基金折价的解释 | 第17-19页 |
| ·代理成本理论 | 第17-18页 |
| ·资产流动性缺陷理论 | 第18页 |
| ·资本利得税赋理论 | 第18-19页 |
| ·行为金融理论对封闭式基金折价的解释 | 第19-21页 |
| ·国外最近的研究进展 | 第21-23页 |
| ·国内文献综述 | 第23-25页 |
| ·简短的总结 | 第25-27页 |
| 3. 我国封闭式基金折价的影响因素分析 | 第27-38页 |
| ·模型假设和变量选择 | 第27-30页 |
| ·研究方法的设计和数据的选择 | 第30-31页 |
| ·实证的结果及分析 | 第31-34页 |
| ·分阶段逐步回归分析 | 第34-36页 |
| ·结论 | 第36-38页 |
| 4. 噪声交易理论对我国封闭式基金折价现象的实证分析 | 第38-45页 |
| ·噪声交易理论简述 | 第38-41页 |
| ·噪声交易理论对我国封闭式基金折价的实证分析 | 第41-44页 |
| ·封闭式基金折价的共同因素 | 第42-43页 |
| ·封闭式基金折价的联动性 | 第43-44页 |
| ·小结 | 第44-45页 |
| 5. 结论 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-51页 |
| 附录 | 第51-53页 |
| 后记 | 第53-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第55页 |