| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 绪论 | 第10-12页 |
| 第一章 中美金融市场及法律监管的现状 | 第12-25页 |
| 第一节 全球金融业混业经营时代的到来 | 第12-13页 |
| 第二节 美国金融市场及法律监管的现状 | 第13-17页 |
| 一、1999年《金融服务法》的出台开启了美国金融混业经营新纪元 | 第13-14页 |
| 二、《1999年金融服务法》法案确定了美国伞状+功能型监管模式 | 第14-15页 |
| 三、各个金融监管机构的主要职能 | 第15-17页 |
| 第三节 中国金融市场及法律监管的现状 | 第17-25页 |
| 一、中国大陆金融市场及法律监管的现状 | 第17-20页 |
| 二、中国香港金融市场及法律监管的现状 | 第20-23页 |
| 三、中国台湾金融市场及法律监管的现状 | 第23-25页 |
| 第二章 美国金融业经营体制与法律监管模式研究 | 第25-36页 |
| 第一节 美国金融发展史 | 第25-29页 |
| 一、建国初年到1836年第二合众银行解散期间的金融业 | 第26页 |
| 二、1836年到1861年美国内战爆发期间的金融业 | 第26-27页 |
| 三、1861年到1929年经济危机爆发期间的金融业 | 第27页 |
| 四、1929年到二战结束期间的金融业 | 第27-28页 |
| 五、二战结束后至今的金融业 | 第28-29页 |
| 第二节 美国金融业分业经营、分业监管模式形成原因 | 第29-31页 |
| 一、美国被迫强行移植英国法律制度 | 第29-30页 |
| 二、经济政策发生转变 | 第30页 |
| 三、银证联营被认为是引发金融危机的罪魁祸首 | 第30-31页 |
| 第三节 美国金融业混业经营、伞状经营监管模式形成背景分析 | 第31-36页 |
| 一、金融全球化、自由化 | 第32-33页 |
| 二、世界经济和世界贸易的飞速发展 | 第33-34页 |
| 三、国内政治经济环境的改变 | 第34-36页 |
| 第三章 中国金融业经营体制与法律监管模式现状与缺陷 | 第36-57页 |
| 第一节 中国金融发展史 | 第36-41页 |
| 一、明末清初到鸦片战争之前的中国金融业 | 第36-37页 |
| 二、鸦片战争爆发之后到中华民国成立之前的中国金融业 | 第37-38页 |
| 三、中华民国成立到抗战爆发时期的金融业 | 第38页 |
| 四、抗战爆发到新中国成立前这段时期的金融业 | 第38-39页 |
| 五、新中国成立到1984年中国的金融业 | 第39-40页 |
| 六、1985年至今的金融业 | 第40-41页 |
| 第二节 中国金融业经营体制与法律监管模式形成背景 | 第41-51页 |
| 一、20世纪50年代以来中国统一监管模式形成背景分析 | 第42-45页 |
| 二、我国目前金融业分业经营、分业监管体制形成背景分析 | 第45-51页 |
| 第三节 中国金融业经营体制与法律监管中的不足及形成原因 | 第51-57页 |
| 一、分业经营、分业监管对金融业发展的抑制性 | 第51-53页 |
| 二、机构性监管模式的滞后性 | 第53-55页 |
| 三、尚未制定调整金融控股公司的法律 | 第55-57页 |
| 第四章 中国移植美国现行金融经营体制与法律监管模式的可行性分析 | 第57-72页 |
| 第一节 中国目前金融业所处背景环境分析 | 第57-63页 |
| 一 金融市场的全球化要求中国进行金融体制改革 | 第57-59页 |
| 二、加入WTO时开放金融市场的承诺要求国内进行金融体制改革 | 第59-61页 |
| 三、金融控股公司雏形的出现要求国内进行金融体制改革 | 第61-63页 |
| 第二节 美国现行金融经营体制与法律监管模式对中国的启示 | 第63-72页 |
| 一、目前国际上金融监管模式的大致介绍 | 第63-64页 |
| 二、英国统一监管模式不适合中国的金融市场 | 第64-68页 |
| 三、美国现行经营监管体制适合中国的金融市场 | 第68-72页 |
| 第五章 完善中国金融业经营体制与法律监管模式的立法建议 | 第72-86页 |
| 第一节 中国移植美国现行金融经营体制与法律监管模式的可行性分析 | 第72-75页 |
| 一、国内法律移植的前提 | 第72-73页 |
| 二、法律移植的条件 | 第73-75页 |
| 第二节 伞状监管模式的本土化 | 第75-86页 |
| 一、中国法律移植的本土化要考虑中国法律变革中"强路径依赖性"的特性 | 第76-77页 |
| 二、关于实现金融控股权的混业经营体制与伞状监管模式的本土化的立法建议 | 第77-86页 |
| 结论 | 第86-88页 |
| 参考文献 | 第88-92页 |
| 在校期间研究成果 | 第92-93页 |
| 致谢 | 第93页 |
