| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-11页 |
| 第一章 导论 | 第11-19页 |
| 第一节选题 | 第11-14页 |
| 一、基于建立多层次资本市场，提高直接融资比重等问题提出的时代背景 | 第11-12页 |
| 二、基于投资银行业与中国区域经济增长越来越密切的协同关系背景 | 第12-13页 |
| 三、基于现阶段发展中国投资银行理论的实际需要 | 第13页 |
| 四、基于借鉴发达区域经济体投资银行协同发展经验的需要 | 第13-14页 |
| 第二节研究对象、范围及研究方法 | 第14-16页 |
| 一、区域经济体的研究对象选择 | 第14-15页 |
| 二、投资银行的研究对象选择 | 第15页 |
| 三、研究方法 | 第15-16页 |
| 第三节论文主要内容、观点与创新 | 第16-19页 |
| 一、论文的框架 | 第16-18页 |
| 二、论文的主要观点与创新之处 | 第18-19页 |
| 第二章 对投资银行若干基本问题的考察 | 第19-40页 |
| 第一节对投资银行的一般理论分析 | 第19-21页 |
| 一、投资银行的概念 | 第19-20页 |
| 二、投资银行的基本业务 | 第20页 |
| 三、投资银行的本质 | 第20-21页 |
| 第二节对投资银行作用与地位问题的理解 | 第21-27页 |
| 一、投资银行在金融体系中的地位 | 第21-22页 |
| 二、投资银行的基本功能 | 第22-23页 |
| 三、投资银行在企业融资中发挥的作用 | 第23-24页 |
| 四、投资银行在第三产业中发挥的作用 | 第24-25页 |
| 五、对投资银行与区域经济发展相关性的分析 | 第25-27页 |
| 第三节投资银行的主客体问题 | 第27-29页 |
| 一、投资银行的主体问题 | 第27-29页 |
| 二、投资银行的客体问题 | 第29页 |
| 第四节投资银行业务模式和发展模式概述 | 第29-37页 |
| 一、投资银行业务模式 | 第29-34页 |
| 二、投资银行发展模式 | 第34-37页 |
| 第五节投资银行与金融体系的关系问题 | 第37-40页 |
| 一、投资银行与区域货币市场的关系 | 第37页 |
| 二、投资银行与区域资本市场的关系 | 第37页 |
| 三、投资银行与区域金融衍生金融工具市场的关系 | 第37页 |
| 四、投资银行与区域信贷和保险市场的关系 | 第37-38页 |
| 五、投资银行与商业银行的区别与联系问题 | 第38-39页 |
| 六、投资银行业务国际化的若干理论问题 | 第39-40页 |
| 第三章 投资银行发展与区域经济发展相关理论研究综述 | 第40-56页 |
| 第一节金融发展与区域经济发展的基本支撑理论概述 | 第40-47页 |
| 一、金融发展与经济发展的相关基本理论 | 第40-42页 |
| 二、新金融发展理论的产生及主要内容 | 第42-45页 |
| 三、其他有关融资与经济增长的理论 | 第45-47页 |
| 第二节区域金融成长与区域经济发展的相关理论概述 | 第47-52页 |
| 一、相关区域金融理论概述 | 第47-49页 |
| 二、对区域金融理论的基本认识 | 第49页 |
| 三、区域金融与区域经济发展 | 第49-52页 |
| 第三节投资银行发展的基本理论综述 | 第52-56页 |
| 一、投资银行的产生 | 第52-53页 |
| 二、国内外对投资银行与区域经济发展的研究与理解 | 第53-56页 |
| 第四章 投资银行发展与美国经济发展 | 第56-74页 |
| 第一节投资银行在美国的发展历程概述 | 第56-60页 |
| 一、美国投资银行发展的总体评述 | 第56页 |
| 二、美国投资银行的发展历程概述 | 第56-60页 |
| 第二节美国投资银行经营管理制度的转变历程和形式 | 第60-64页 |
| 一、早期的自然分业与美国工业化起步阶段的同步性 | 第60页 |
| 二、20 世纪30 年代前美国金融制度的特点—早期投资银行与商业银行的混业经营 | 第60页 |
| 三、20 世纪30 代美国投资银行分业制度的确立 | 第60-61页 |
| 四、美国投资银行分业制度的废除与现代混业制度的建立 | 第61-63页 |
| 五、美国新、旧金融监管体系比较 | 第63-64页 |
| 第三节 美国投资银行发展与社会经济现代化发展历史进程的协同性 | 第64-68页 |
| 一、对美国现代化进程的总体评述 | 第64-67页 |
| 二、独立革命、西向扩张、南北战争和战后南方重建时期为投资银行在美国的萌芽和发展提供了土壤 | 第67页 |
| 三、近代工业化完成和向垄断资本主义过渡为投资银行在美国发展提供了动力 | 第67-68页 |
| 四、美国现代资本主义发展为投资银行在美国的发展壮大提供了现实可能 | 第68页 |
| 第四节 美国投资银行发展与区域经济协同发展的三个阶段 | 第68-70页 |
| 一、第一次世界大战前后经济高速发展时期(1898——1929 年)与投资银行发展的协同性 | 第68-69页 |
| 二、经济大危机、罗斯福新政和第二次世界大战时期(1929——1945 年)投资银行与美国经济的协同发展关系 | 第69页 |
| 三、战后称霸资本世界的鼎盛时期 | 第69-70页 |
| 第五节 对美国投资银行发展模式及其监管模式发展规律的反思 | 第70-74页 |
| 一、对美国投资银行发展模式的反思 | 第70-71页 |
| 二、混业经营的长期发展趋势与其制度经济学思考 | 第71-74页 |
| 第五章 欧洲发达区域经济体投资银行发展与区域经济发展 | 第74-86页 |
| 第一节 英国商人银行的发展与经济的发展 | 第74-77页 |
| 一、英国投资银行的产生与英国经济起步阶段的协同关系 | 第74页 |
| 二、投资银行的发展阶段与英国经济的发展 | 第74-76页 |
| 三、一战后商人银行随经济波动的调整 | 第76页 |
| 四、现代英国投资银行业务与经济发展的新特点 | 第76-77页 |
| 第二节 英国投资银行的监管特点 | 第77-78页 |
| 一、注重行业自律 | 第77-78页 |
| 二、“大一统监管模式”表现出较高的效率 | 第78页 |
| 第三节 德国投资银行及其与德国经济的发展 | 第78-82页 |
| 一、早期德国全能银行制度的产生适应了德国工业化阶段国民经济的快速发展 | 第78-79页 |
| 二、德国投资银行经营模式特点与德国二战后的“经济奇迹” | 第79-80页 |
| 三、德国金融混业经营的监管体制与监管特点 | 第80-82页 |
| 第四节美、英、德投资银行发展模式比较及启示 | 第82-83页 |
| 一、美、英、德投资银行发展模式比较 | 第82-83页 |
| 二、美、英、德投资银行发展模式的启示 | 第83页 |
| 第五节 西方发达经济体投资银行的发展趋势 | 第83-86页 |
| 一、投资银行的全能化趋势 | 第83页 |
| 二、投资银行的国际化趋势 | 第83-84页 |
| 三、投资银行的网络化趋势 | 第84-85页 |
| 四、投资银行的智能化趋势 | 第85页 |
| 五、投资银行业务的专业化趋势 | 第85-86页 |
| 第六章 亚洲新兴经济体投资银行与区域经济的发展 | 第86-103页 |
| 第一节 日本投资银行的发展模式及其与日本经济发展的关系 | 第86-96页 |
| 一、日本早期投资银行的产生与发展 | 第86页 |
| 二、战后日本投资银行与经济的发展状况 | 第86-87页 |
| 三、20 世纪70—80 年代日本投资银行与经济的发展 | 第87-88页 |
| 四、日本投资银行的发展现状 | 第88页 |
| 五、日本经济发展与日本融资模式变迁进程的协同关系 | 第88-90页 |
| 六、日、美、英投资银行与经济发展比较 | 第90-91页 |
| 七、日、美发达经济体投资银行金融控股公司发展模式及效率分析 | 第91-93页 |
| 八、日本与美国投资银行治理结构对比研究 | 第93-96页 |
| 第二节 新加坡投资银行与经济发展 | 第96-98页 |
| 一、新加坡投资银行的产生 | 第96页 |
| 二、新加坡投资银行业务特点及与商业银行关系 | 第96-97页 |
| 三、新加坡投资银行与经济兴起的原因分析 | 第97-98页 |
| 第三节 香港投资银行与香港经济发展 | 第98-100页 |
| 一、香港投资银行的概述 | 第98页 |
| 二、香港投资银行业务特征以及香港投资银行与商业银行的关系 | 第98-99页 |
| 三、对香港投资银行与香港经济发展的互动关系分析 | 第99-100页 |
| 第四节 韩国投资银行与韩国经济发展 | 第100-101页 |
| 一、韩国投资银行的发展进程 | 第100页 |
| 二、韩国企业的融资特点及其与经济发展的互动 | 第100-101页 |
| 第五节 中国台湾投资银行与经济发展 | 第101-103页 |
| 一、台湾投资银行的发展状况 | 第101页 |
| 二、投资银行对中国台湾经济发展的贡献 | 第101-103页 |
| 第七章 投资银行与中国经济发展 | 第103-118页 |
| 第一节 投资银行在中国的发展 | 第103-106页 |
| 一、对中国投资银行发展历程的总体回顾 | 第103页 |
| 二、中国投资银行业的主体——中国证券公司的发展历史 | 第103-105页 |
| 三、中国投资银行经营体制演变 | 第105-106页 |
| 第二节 中国证券市场与投资银行发展 | 第106-109页 |
| 一、中国证券市场的不可逆转的市场化趋势与投资银行的作用 | 第107页 |
| 二、中国证券市场发展规范化程度的提高与投资银行发展 | 第107-108页 |
| 三、中国证券市场的国际化与投资银行发展 | 第108页 |
| 四、发展投资银行与繁荣中国证券市场 | 第108-109页 |
| 五、中国投资银行与投资基金的运作 | 第109页 |
| 第三节 中国投资银行与区域经济发展协同性分析 | 第109-118页 |
| 一、发达经济体投资银行与其区域经济的发展水平相适应性 | 第110-111页 |
| 二、中、美、英投资银行与区域经济发展起步环境对比分析 | 第111-112页 |
| 三、现阶段中国经济发展与投资银行发展的协同关系分析 | 第112-118页 |
| 第八章 中国投资银行的发展战略研究 | 第118-131页 |
| 第一节 中国金融融资结构发展趋势与政策建议 | 第118-121页 |
| 一、中国金融融资结构的发展趋势 | 第118-120页 |
| 二、发展中国经济体融资结构的政策建议 | 第120-121页 |
| 第二节 中国投资银行治理结构的发展及其政策建议 | 第121-123页 |
| 一、建立适应经济发展水平的投资银行治理结构的急迫性 | 第121页 |
| 二、逐步建立适应现代直接融资的股权机构 | 第121-122页 |
| 三、实施股权转换的创新战略，提高股权流动性 | 第122-123页 |
| 四、逐步建立起适应现代投资银行法人治理结构的特征 | 第123页 |
| 第三节 中国投资银行的监管模式与政策建议 | 第123-125页 |
| 一、逐步建立起集中统一的证券市场监管目标模式 | 第123-124页 |
| 二、渐进性地走向金融混业统一监管体制 | 第124页 |
| 三、积极发展多元化的辅助监管体系 | 第124-125页 |
| 四、加强金融监管的国际协调与合作 | 第125页 |
| 第四节 中国投资银行发展与经济发展协同对策分析 | 第125-128页 |
| 一、适应区域经济快速发展的需要，打造投资银行航母 | 第126-127页 |
| 二、紧跟现代区域经济发展趋势，实施业务发展方向多元化战略 | 第127-128页 |
| 三、构建起相对成熟的、复合型和专家型投资银行人才队伍 | 第128页 |
| 第五节 中国投资银行业国际化发展的战略选择 | 第128-131页 |
| 一、选择适合中国经济发展阶段的投资银行国际化模式 | 第129页 |
| 二、实施中国投资银行加速扩张战略 | 第129页 |
| 三、加快金融管理技术的国际化进程 | 第129-130页 |
| 四、建立健全适应投资银行国际化要求的法律、法规环境 | 第130页 |
| 五、加强与有关国际组织的协调与沟通 | 第130-131页 |
| 第九章 投资银行业务市场案例比较研究 | 第131-147页 |
| 第一节 中外投资基金发展与区域经济发展协同关系比较研究 | 第131-137页 |
| 一、投资基金发展与美、英经济发展的协同关系 | 第131-135页 |
| 二、中国投资基金与经济发展协同状况 | 第135-136页 |
| 三、现阶段中国投资基金发展对策分析 | 第136-137页 |
| 第二节 中外股票市场与经济发展案例比较研究 | 第137-147页 |
| 一、分形理论与证券市场解析 | 第137页 |
| 二、案例相关数据说明 | 第137-138页 |
| 三、对数据的密度拟合 | 第138-145页 |
| 四、几点结论及解析 | 第145-147页 |
| 参考文献 | 第147-152页 |
| 后记 | 第152页 |
