我国证券发行上市保荐人制度的法律问题研究
| 前言 | 第1-10页 |
| 第一章 保荐人制度的法律价值分析 | 第10-18页 |
| 一、保荐人制度的法律特征 | 第10-11页 |
| 二、我国保荐人制度的基本原则 | 第11-13页 |
| (一) 法定原则 | 第11-12页 |
| (二) 诚实信用与勤勉尽职原则 | 第12页 |
| (三) 高管人员与其他中介机构的责任强化原则 | 第12-13页 |
| (四) 行政监管与自律管理相结合原则 | 第13页 |
| 三、我国保荐人制度的法律价值 | 第13-18页 |
| (一) 提高信息披露质量，维护投资者利益 | 第13-14页 |
| (二) 提高市场的公平性、效率性和安全性 | 第14-15页 |
| (三) 建立市场化的行政监管职能 | 第15-16页 |
| (四) 提高中介机构在市场中的地位和作用 | 第16-18页 |
| 第二章 境外证券市场保荐人法律制度的比较 | 第18-31页 |
| 一、英国AIM的保荐人法律制度 | 第18-21页 |
| (一) 保荐人的资格及惩罚措施 | 第18-19页 |
| (二) 保荐人职责在企业上市前后侧重点不同 | 第19-20页 |
| (三) AIM独有的终身保荐人制度 | 第20-21页 |
| 二、美国纳斯达克(NASDAQ)的保荐人法律制度 | 第21-23页 |
| (一) 强制性的法人治理结构标准 | 第21-22页 |
| (二) 理事专业指导计划 | 第22页 |
| (三) 纳斯达克监管机构对发行人的实质审查 | 第22页 |
| (四) 纳斯达克中介机构所提供的服务 | 第22-23页 |
| 三、加拿大风险交易所(CDNX)的保荐人法律制度 | 第23-25页 |
| (一) CDNX保荐人的资格标准 | 第23页 |
| (二) CDNX对保荐人职责的规定 | 第23-25页 |
| 四、德国、法国、意大利新市场的保荐人法律制度 | 第25-26页 |
| 五、香港创业板市场(GEM)的保荐人法律制度 | 第26-28页 |
| (一) 香港创业板保荐人的资格要求 | 第26-27页 |
| (二) 香港创业板保荐人的保荐职责 | 第27-28页 |
| 六、国外证券市场保荐人制度的法律特征 | 第28-31页 |
| (一) 保荐人资格标准普遍比较严格 | 第28-29页 |
| (二) 上市保荐业务的实质是挑选优质上市公司 | 第29页 |
| (三) 降低市场风险效果显著 | 第29-31页 |
| 第三章 我国保荐人制度主要内容的法律分析 | 第31-40页 |
| 一、保荐人的资格标准 | 第31-32页 |
| (一) 我国对保荐人资格标准的法律规定 | 第31-32页 |
| (二) 保荐人资格制度的弊端 | 第32页 |
| 二、保荐人的主要法律职责 | 第32-36页 |
| (一) 公司上市期间的保荐职责 | 第32-34页 |
| (二) 证券交易过程中的保荐职责 | 第34页 |
| (三) 我国保荐人法律职责实现的障碍分析 | 第34-36页 |
| 三、保荐人的法律责任 | 第36-40页 |
| (一) 保荐人法律责任的主要内容 | 第36-37页 |
| (二) 保荐人法律责任制度的缺陷分析 | 第37-40页 |
| 第四章 完善我国保荐人制度的法律建议 | 第40-44页 |
| 一、保荐人资格审查内容的综合评价化 | 第40页 |
| 二、保荐人权责的合理化 | 第40-42页 |
| (一) 保荐人与中介机构应有明确的责任划分 | 第41页 |
| (二) 保荐人与其他各方责任的厘清 | 第41-42页 |
| 三、保荐人法律责任追究方式的多样化 | 第42-44页 |
| (一) 对严重违规行为引入“市场禁入”处罚 | 第42页 |
| (二) 增加经济处罚方式 | 第42-43页 |
| (三) 尽快完善配套的民事与刑事责任规定 | 第43页 |
| (四) 应考虑赋予中小投资者集团诉讼的权利 | 第43-44页 |
| 结论 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
