| 中文摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-10页 |
| 目录 | 第10-12页 |
| 第一章 绪论 | 第12-18页 |
| 一、研究主题与本论文课题目前中外学术研究状况 | 第12-14页 |
| (一) 研究主题 | 第12-13页 |
| (二) 本论文课题目前中外学术研究状况 | 第13-14页 |
| 二、研究综述 | 第14-16页 |
| 三、研究方法 | 第16-18页 |
| 第二章 中国民营企业赴美上市融资问题的提出 | 第18-31页 |
| 一、民营企业概念的界定“民营”、“资金”、“融资” | 第18-22页 |
| (一) 民营企业或民营经济 | 第18-19页 |
| (二) 资金 | 第19-20页 |
| (三) 融资 | 第20-21页 |
| (四) 直接融资 | 第21-22页 |
| (五) 间接融资 | 第22页 |
| 二、民营企业赴美上市融资既是个理论问题更是个现实问题 | 第22-24页 |
| (一) 中国民营企业赴美上市促进中国企业利用国际资金，拓展国际市场 | 第22-23页 |
| (二) 美国资本市场将促进中国民营企业改善公司治理结构，提高管理水平 | 第23页 |
| (三) 国内融资渠道狭窄，无法满足民营企业发展所需的资金 | 第23-24页 |
| 三、转型时期我国民营企业融资问题的特殊性 | 第24-29页 |
| (一) 一般市场经济体制下的民营企业融资渠道演变过程 | 第24-25页 |
| (二) 转型时期我国民营企业融资的四个特点 | 第25-27页 |
| (三) 目前民营企业融资中出现的新情况、新特点及其原因分析 | 第27-29页 |
| 四、民营企业境外上市融资具有深远意义 | 第29-31页 |
| (一) 上市成为公众公司，获取国际资金，解决发展资金瓶颈问题 | 第29页 |
| (二) 从根本上改进公司治理结构 | 第29-30页 |
| (三) 更新管理理念，完善企业财务制度 | 第30页 |
| (四) 推动建设我国多层次资本市场 | 第30-31页 |
| 第三章 上市融资的基本理论概述 | 第31-42页 |
| 一、融资结构，融资成本和融资风险 | 第31-33页 |
| (一) 融资结构 | 第31-32页 |
| (二) 融资成本 | 第32-33页 |
| (三) 融资风险 | 第33页 |
| 二、西方融资结构理论及对我国民营企业融资的启示 | 第33-38页 |
| (一) MM理论：现代企业融资结构理论的开端 | 第34-35页 |
| (二) 企业融资的平衡理论 | 第35-36页 |
| (三) 企业融资的新优序理论 | 第36-37页 |
| (四) 企业融资的代理成本理论 | 第37-38页 |
| (五) 企业融资的控制权理论 | 第38页 |
| 三、对我国民营企业融资的若干启示 | 第38-42页 |
| 第四章 民营企业进入美国资本市场的板块选择与进入方式的研究 | 第42-54页 |
| 一、美国资本市场的多层次性 | 第42-45页 |
| (一) 美国证券市场是一个多层次全方位的市场体系 | 第42-43页 |
| (二) 不同的资本市场规模 | 第43页 |
| (三) 不同层次市场的上市要求 | 第43-45页 |
| 二、OTCBB市场是中国民营企业进入美国资本市场的首选 | 第45-47页 |
| (一) OTCBB市场简介 | 第45-46页 |
| (二) OTCBB市场吸引中国民营企业挂牌上市的有利因素 | 第46-47页 |
| (三) OTCBB与NASDAQ相比而言的优势以及劣势 | 第47页 |
| 三、民营企业赴美上市进入方式研究 | 第47-51页 |
| (一) 中国民营企业的现状促使其赴美上市青睐反向兼并 | 第47-48页 |
| (二) 赴美上市四种方式分析 | 第48-51页 |
| 四、反向兼并较IPO在操作层面的优势和劣势 | 第51-52页 |
| 五、通过反向兼并在OTCBB市场上市是中国民营企业进入美国资本市场的捷径 | 第52-54页 |
| 第五章 中国民营企业在美上市后的融资问题研究 | 第54-66页 |
| 一、中国民营企业在美国资本市场上市的特点和优势 | 第54-56页 |
| 二、民营企业在美上市后的主要融资途径以及方式 | 第56-57页 |
| (一) 权益性融资 | 第56-57页 |
| (二) 债务性融资 | 第57页 |
| 三、在美上市民营企业发行可转换债券融资的一般特征以及经济分析 | 第57-62页 |
| (一) 可转换债券的含义与特征 | 第57-59页 |
| (二) 可转换债券融资的一般经济分析 | 第59-62页 |
| 四、可转换债券的衍生模式——股价连动债券的涵义及与股票、普通公司债的比较 | 第62-64页 |
| (一) 股价连动债券的概念以及发展 | 第62-63页 |
| (二) 股价连动债券与股票、普通公司债的比较 | 第63-64页 |
| 五、可转换债券(附认股权证)与股价连动债券的比较 | 第64-66页 |
| 第六章 中国民营企业在美上市融资案例分析 | 第66-69页 |
| 民营企业赴赴美上市融资的成功案例——安信 | 第66-69页 |
| 一、上市企业基本参数 | 第66页 |
| 二、反向兼并上市过程操作进度 | 第66页 |
| 三、上市半年来的股价走势图 | 第66-67页 |
| 四、融资方案及进度 | 第67-68页 |
| 五、案例小结 | 第68-69页 |
| 结论 | 第69-71页 |
| 附录 | 第71-72页 |
| 参考文献 | 第72-75页 |
| 后记 | 第75页 |
