| 导论 | 第1-14页 |
| 一、 选题和文献回顾 | 第10-11页 |
| 二、 理论依托和研究方法 | 第11-12页 |
| 三、 结构安排和主要贡献 | 第12-14页 |
| 第一章 公司治理理论基础 | 第14-40页 |
| 第一节 企业理论的历史演变 | 第14-24页 |
| 第二节 委托代理理论 | 第24-29页 |
| 第三节 超产权理论 | 第29-32页 |
| 第四节 公司治理的基本内涵 | 第32-38页 |
| 小结 | 第38-40页 |
| 第二章 公司治理的制衡机制 | 第40-70页 |
| 第一节 股东会与董事会的制衡机制 | 第40-47页 |
| 一、 股东和股东会的权力和义务 | 第40-42页 |
| 二、 董事和董事会的权力和义务 | 第42-45页 |
| 三、 股东会和董事会之间的制衡机制 | 第45-47页 |
| 第二节 董事会内部的制衡机制 | 第47-54页 |
| 一、 独立董事制度 | 第47-49页 |
| 二、 董事会下设专业委员会结构 | 第49-51页 |
| 三、 董事会和董事的评估机制 | 第51-52页 |
| 四、 董事报酬 | 第52页 |
| 五、 董事长与CEO的兼任／分任问题 | 第52-53页 |
| 六、 我国董事会制衡机制的问题 | 第53-54页 |
| 第三节 经理层的制衡机制 | 第54-59页 |
| 一、 经理层的权力和义务 | 第54-55页 |
| 二、 经理层的激励机制 | 第55-56页 |
| 三、 经理层的制衡机制 | 第56-57页 |
| 四、 经理层评估 | 第57-58页 |
| 五、 信息披露机制 | 第58页 |
| 六、 诉讼机制 | 第58页 |
| 七、 我国经理层制衡的问题 | 第58-59页 |
| 第四节 监事会的制衡机制 | 第59-63页 |
| 一、 英美法的监事制度 | 第59-60页 |
| 二、 德国的监事制度 | 第60-63页 |
| 第五节 公司治理的最新发展——美国索克斯法案对中国公司治理问题的启示 | 第63-69页 |
| 一、 索克斯法案出台的背景 | 第63-64页 |
| 二、 索克斯法案的主要内容 | 第64-67页 |
| 三、 索克斯法案对中国公司治理的几点启示 | 第67-69页 |
| 小结 | 第69-70页 |
| 第三章 中国国有商业银行公司治理的发展历史背景 | 第70-84页 |
| 第一节 新中国成立前后中国银行的发展过程及公司治理介绍 | 第70-75页 |
| 第二节 1949—1978年的国有商业银行 | 第75-76页 |
| 第三节 1978—1992年的国有商业银行 | 第76-79页 |
| 第四节 1993年至今的国有商业银行的公司治理 | 第79-82页 |
| 小结 | 第82-84页 |
| 第四章 国有商业银行的公司治理现状及存在问题 | 第84-103页 |
| 第一节 国有商业银行做为国有独资公司的产权问题 | 第84-89页 |
| 一、 国有商业银行的产权特点 | 第84-85页 |
| 二、 国有商业银行产权问题 | 第85-89页 |
| 第二节 董事会问题 | 第89-93页 |
| 一、 董事会设置不全 | 第89页 |
| 二、 董事会定位不清晰 | 第89-90页 |
| 三、 选择机制缺失及职业化问题 | 第90-91页 |
| 四、 激励机制缺失 | 第91-92页 |
| 五、 明确规定董事长、行长分设，不符合国际惯例 | 第92-93页 |
| 第三节 经理层问题 | 第93-95页 |
| 一、 经理权力过大问题 | 第93-94页 |
| 二、 经理层激励不足问题 | 第94-95页 |
| 第四节 监事会问题 | 第95-97页 |
| 一、 监督动力不足 | 第95-96页 |
| 二、 监督能力有限 | 第96页 |
| 三、 监事会组成不符合法律规定 | 第96-97页 |
| 第五节 业务管理流程存在的问题 | 第97-102页 |
| 一、 银行定位清晰问题 | 第98-99页 |
| 二、 管理环节多，政策传导速度缓慢，管理流程不科学 | 第99页 |
| 三、 业务操作环节多，工作效率低下，业务流程不科学 | 第99-100页 |
| 四、 产品成本效益问题 | 第100页 |
| 五、 缺乏科学的授信管理和风险评价机制 | 第100-102页 |
| 六、 信息科技的强大支持问题 | 第102页 |
| 小结 | 第102-103页 |
| 第五章 公司治理在中国国有商业银行改革中的应用 | 第103-134页 |
| 第一节 产权多元化建设 | 第103-116页 |
| 一、 近年一系列的金融改革及高层的态度已基本为中国银行业构建了一个国际通行的为改革扫除障碍铺平道路的宏观经营环境 | 第104-105页 |
| 二、 金融界的决心和信心是国有商业银行产权多元化建设的源泉所在 | 第105-106页 |
| 三、 产权多元化改革不可能一蹴而就，要坚持循序渐进的原则，要坚持充分论证、统一规划，分阶段、分层次地稳步推进 | 第106-108页 |
| 四、 产权多元化改革实践中将会遇到的实际问题和困难及其解决方案 | 第108-116页 |
| 第二节 建立健康强大的董事会 | 第116-123页 |
| 一、 董事会组建规模及构成 | 第117页 |
| 二、 独立董事与监事会职能重复，因此应对我国监督机制进行重大修改，建议采用监事会模式 | 第117-118页 |
| 三、 董事长与行长兼任问题 | 第118页 |
| 四、 资质认定 | 第118-119页 |
| 五、 董事会职责：权利、义务 | 第119-120页 |
| 六、 设立相关委员会 | 第120-121页 |
| 七、 议事规程 | 第121-122页 |
| 八、 对董事会的考核 | 第122页 |
| 九、 董事的职业化 | 第122-123页 |
| 第三节 经理层的激励约束机制 | 第123-128页 |
| 一、 管理职责 | 第123页 |
| 二、 管理手段 | 第123-124页 |
| 三、 资质认定和任免程序 | 第124页 |
| 四、 责任制度和业绩评估 | 第124-125页 |
| 五、 建立有效的激励机制 | 第125-127页 |
| 六、 引进员工持股计划，激励员工尤其是高级员工努力工作 | 第127页 |
| 七、 建立健康的职业经理市场 | 第127-128页 |
| 第四节 加强监事会职能 | 第128-132页 |
| 一、 监督模式的选择 | 第128页 |
| 二、 监事会构成及职工代表的作用 | 第128-129页 |
| 三、 资质认定及任免 | 第129页 |
| 四、 监事会的职责 | 第129-130页 |
| 五、 银行必须拥有具有高度独立性的监事，以有效发挥其对高级管理人员的监督的作用，促进银行稳健经营 | 第130-131页 |
| 六、 提高经营透明度，做好信息披露工作 | 第131-132页 |
| 小结 | 第132-134页 |
| 第六章 对业务管理流程进行整合再造，建立世界一流的中国商业银行 | 第134-166页 |
| 第一节 关于银行业务流程再造 | 第134-136页 |
| 一、 基本内涵 | 第134-135页 |
| 二、 原则 | 第135页 |
| 三、 实施方式 | 第135页 |
| 四、 核心目标 | 第135-136页 |
| 五、 再造风险 | 第136页 |
| 第二节 介绍花旗银行业务及管理流程先进经验 | 第136-146页 |
| 一、 花旗的基本概况及组织架构 | 第136-137页 |
| 二、 银行业务流程先进经验 | 第137-139页 |
| 三、 银行管理流程先进经验 | 第139-141页 |
| 四、 核心管理理念 | 第141-146页 |
| 第三节 中银（香港）公司重组上市后的公司治理、业务管理流程整合情况 | 第146-156页 |
| 一、 中国银行（香港）有限公司重组合并及上市情况 | 第146-148页 |
| 二、 简介中银香港公司治理 | 第148-150页 |
| 三、 流程整合状况 | 第150-155页 |
| 四、 深远重大意义及对国有商业银行今后改革的借鉴作用 | 第155-156页 |
| 第四节 中国国有商业银行如何整合业务管理流程 | 第156-164页 |
| 一、 再造的前提条件 | 第157页 |
| 二、 处理好信息科技与流程再造的关系 | 第157-158页 |
| 三、 全面整合、再造的方案 | 第158-164页 |
| 小结 | 第164-166页 |
| 附录1： OECD公司治理原则 | 第166-169页 |
| 附录2： 通用汽车公司董事会公司治理准则 | 第169-173页 |
| 附录3： 道·琼斯公司公司治理原则 | 第173-176页 |
| 参考文献 | 第176-180页 |
| 后记 | 第180页 |
