| 摘要 | 第8-9页 |
| ABSTRACT | 第9-10页 |
| 第一章 导论 | 第11-19页 |
| 一、本论文的研究背景和意义 | 第11-12页 |
| (一) 本论文的研究背景 | 第11-12页 |
| (二) 本论文的研究意义 | 第12页 |
| 二、本论文的研究现状 | 第12-13页 |
| 三、本论文的研究思路和研究方法 | 第13页 |
| 四、法律、法规、规章对于相关概念的界定 | 第13-19页 |
| (一) 对于中小企业的界定 | 第13-14页 |
| (二) 对于常见融资方式的界定 | 第14-16页 |
| (三) 对中小企业私募债相关概念的界定 | 第16-19页 |
| 第二章 中小企业私募债发展现状、法律实务及存在的问题 | 第19-28页 |
| 一、中小企业私募债发展现状 | 第19-21页 |
| (一) 发展规模 | 第19页 |
| (二) 特征及分析 | 第19-20页 |
| (三) 中小企业私募债优劣势分析 | 第20-21页 |
| 二、中小企业私募债风险防范法律实务现状 | 第21-24页 |
| (一) 聘请专业法律机构出具法律意见书 | 第21页 |
| (二) 进行程序合法性审查 | 第21页 |
| (三) 签订多种法律文书,明确各参与方权利和义务 | 第21-22页 |
| (四) 采取增信措施,确保履约 | 第22页 |
| (五) 向投资者揭示风险 | 第22-23页 |
| (六) 设置受托管理人,监督发行人履行义务 | 第23页 |
| (七) 对主承销商相应的风险管理行为进行约束 | 第23页 |
| (八) 出现违约迹象或实质违约时应采取相应措施 | 第23-24页 |
| 三、从法律角度看中小企业私募债存在的问题 | 第24-28页 |
| (一) 关于中小企业私募债的法律法规不健全 | 第24-25页 |
| (二) 法律风险识别、控制工作存在漏洞 | 第25页 |
| (三) 面临一定的系统性风险 | 第25页 |
| (四) 中小企业自身存在信用风险 | 第25-26页 |
| (五) 中小企业私募债的风险隐患未得到充分认知 | 第26页 |
| (六) 信息披露制度不完善 | 第26-27页 |
| (七) 投资者、主承销商普遍缺乏债券违约处置经验 | 第27页 |
| (八) 主承销商鱼龙混杂,存在一定的风险隐患 | 第27-28页 |
| 第三章 国外高收益债券法律风险防范经验借鉴 | 第28-31页 |
| 一、具备规范的法律体系 | 第28页 |
| 二、具备成熟的运行机制 | 第28-29页 |
| 三、具备严格的信用评级制度 | 第29页 |
| 四、具备健全的信息披露制度 | 第29页 |
| 五、重视对投资者利益保护 | 第29-31页 |
| 第四章 中小企业私募债风险防范处置建议 | 第31-38页 |
| 一、法律方面措施建议 | 第31-37页 |
| (一) 建立健全相关法律、法规体系 | 第31页 |
| (二) 法律风险把控工作要做足 | 第31-33页 |
| (三) 进一步完善各种法律文本 | 第33-34页 |
| (四) 完善投资者保护机制 | 第34-35页 |
| (五) 完善《破产法》对债权人权利的相关规定 | 第35-36页 |
| (六) 制定违约事件应急预案 | 第36-37页 |
| 二、其他方面措施建议 | 第37-38页 |
| (一) 建立合理适度的监管机制 | 第37页 |
| (二) 完善风险补偿机制 | 第37-38页 |
| 参考文献 | 第38-40页 |
| 致谢 | 第40-41页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第41页 |