| 主要创新点 | 第5-10页 |
| 中文摘要 | 第10-13页 |
| Abstract | 第13-17页 |
| 引言 | 第18-24页 |
| 第一节 选题背景与研究意义 | 第18-21页 |
| 第二节 研究现状 | 第21-23页 |
| 第三节 研究方法 | 第23-24页 |
| 一、系统研究法 | 第23页 |
| 二、历史分析法 | 第23页 |
| 三、比较研究法 | 第23页 |
| 四、案例研究法 | 第23-24页 |
| 第一章 我国股票发行核准制施行困局与注册制改革误区 | 第24-48页 |
| 第一节 股票发行核准制形成的法理逻辑 | 第24-35页 |
| 一、地方试点开放股权融资(1984年—1992年) | 第25-28页 |
| 二、全国试点政府分配规模(1993年—2000年) | 第28-31页 |
| 三、转轨发展宏观调控供给(2001年至今) | 第31-35页 |
| 第二节 股票发行核准制施行困局 | 第35-40页 |
| 一、股票发行监管“五严”并举 | 第36-39页 |
| 二、股票发行监管困局重重 | 第39-40页 |
| 第三节 股票发行注册制改革方案及其误区 | 第40-47页 |
| 一、行政许可制度改革方案及其误区 | 第41-44页 |
| 二、交易所股票板块改革方案及其误区 | 第44-45页 |
| 三、证券发行监管制度整体重构方案及其误区 | 第45-47页 |
| 小结 | 第47-48页 |
| 第二章 我国股票发行核准制施行困局法理溯源 | 第48-97页 |
| 第一节 股票发行监管“政策市”困局法理溯源 | 第48-60页 |
| 一、政府越位管制造成股票发行市场体系失衡 | 第49-52页 |
| 二、政府错位监管造成股票发行供求矛盾“死结” | 第52-57页 |
| 三、政府执法缺位造成股票发行案件查处不力 | 第57-60页 |
| 第二节 股票发行监管“圈钱市”困局法理溯源 | 第60-80页 |
| 一、政府计划管理为国有企业脱困服务 | 第61-67页 |
| 二、政府减持国有股筹集社会保障资金 | 第67-75页 |
| 三、政府推动股权融资提高直接融资比重 | 第75-80页 |
| 第三节 股票发行监管“投机市”困局法理溯源 | 第80-96页 |
| 一、发行人内部约束失灵 | 第81-86页 |
| 二、发行人外部约束失灵 | 第86-92页 |
| 三、“看门人”专业约束失灵 | 第92-96页 |
| 小结 | 第96-97页 |
| 第三章 我国股票发行核准制与境外注册制之比较 | 第97-116页 |
| 第一节 美国证券发行注册制度 | 第97-104页 |
| 一、1933年证券法确立的证券发行注册制 | 第98-101页 |
| 二、美国证券发行注册制的审核实践 | 第101-103页 |
| 三、美国证券发行注册制的最新发展 | 第103-104页 |
| 第二节 东亚国家和地区证券发行注册制度 | 第104-111页 |
| 一、日本证券发行注册制度 | 第104-106页 |
| 二、韩国证券发行注册制度 | 第106-108页 |
| 三、香港证券发行注册制度 | 第108-109页 |
| 四、台湾证券发行注册制度 | 第109-111页 |
| 第三节 我国股票发行核准制与境外注册制的比较 | 第111-115页 |
| 一、法理逻辑比较 | 第112-113页 |
| 二、监管方式比较 | 第113-115页 |
| 小结 | 第115-116页 |
| 第四章 我国股票发行注册权的法理解析 | 第116-129页 |
| 第一节 股票发行注册权的概念、性质与权源 | 第116-122页 |
| 一、股票发行注册权的概念厘定 | 第116-118页 |
| 二、股票发行注册权的法律性质 | 第118-121页 |
| 三、股票发行注册权的权力来源 | 第121-122页 |
| 第二节 股票发行注册权的权力边界 | 第122-125页 |
| 一、股票发行注册权与公司自治、市场约束的边界 | 第122-123页 |
| 二、股票发行注册权与上市审核权的界分 | 第123-124页 |
| 三、股票发行注册权的行政边界 | 第124-125页 |
| 第三节 股票发行注册权的保障与监督 | 第125-128页 |
| 一、股票发行注册权的制度保障 | 第126-127页 |
| 二、股票发行注册权的监督机制 | 第127-128页 |
| 小结 | 第128-129页 |
| 第五章 构建我国股票发行注册制的改革方案 | 第129-153页 |
| 第一节 构建股票发行注册制改革方案的主要内容 | 第129-139页 |
| 一、构建我国股票发行注册制的价值目标 | 第130-132页 |
| 二、构建我国股票发行注册制的基本原则 | 第132-133页 |
| 三、构建我国股票发行注册制的主要任务 | 第133-137页 |
| 四、推进我国股票发行注册制改革的实施方略 | 第137-139页 |
| 第二节 推进我国股票发行注册制改革的过渡期措施 | 第139-144页 |
| 一、便利资本形成增强包容性 | 第140-142页 |
| 二、完善市场约束增强自治性 | 第142-143页 |
| 三、优化审核机制增强公信力 | 第143页 |
| 四、改进监管执法增强权威性 | 第143-144页 |
| 第三节 系统构建股票发行注册监管制度体系 | 第144-152页 |
| 一、全面重构资本市场体系与注册体制 | 第144-147页 |
| 二、健全完善事中事后监管机制推进监管转型 | 第147-150页 |
| 三、建立健全证券司法制度增强法治保障 | 第150-152页 |
| 小结 | 第152-153页 |
| 结语 | 第153-155页 |
| 主要参考文献 | 第155-167页 |
| 后记 | 第167页 |
