Z银行内部控制优化研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第10-16页 |
| 第一节 选题背景和意义 | 第10-11页 |
| 一 选题背景 | 第10页 |
| 二 选题意义 | 第10-11页 |
| 第二节 国内外研究综述 | 第11-14页 |
| 一 国内研究现状 | 第11-13页 |
| 二 国外研究现状 | 第13-14页 |
| 第三节 研究思路与方法 | 第14-16页 |
| 一 研究思路 | 第14页 |
| 二 研究方法 | 第14-16页 |
| 第二章 Z银行内部控制现状 | 第16-23页 |
| 第一节 Z银行概况 | 第16-17页 |
| 第二节 Z银行内部控制现状 | 第17-23页 |
| 一 控制环境 | 第17-19页 |
| 二 风险评估 | 第19-20页 |
| 三 控制活动 | 第20-21页 |
| 四 信息沟通 | 第21-22页 |
| 五 监督评价 | 第22-23页 |
| 第三章 Z银行内部控制存在的问题及原因分析 | 第23-31页 |
| 第一节 控制环境存在的问题及原因分析 | 第23-26页 |
| 一 组织结构设计缺乏科学性 | 第23-24页 |
| 二 人力资源瓶颈 | 第24-25页 |
| 三 内控意识薄弱 | 第25-26页 |
| 第二节 风险评估存在的问题及原因分析 | 第26-27页 |
| 一 风险评估体系不健全 | 第26页 |
| 二 风险评估未全面覆盖 | 第26-27页 |
| 三 风险评估系统未建立 | 第27页 |
| 第三节 控制活动存在的问题及原因分析 | 第27-29页 |
| 一 制度设计存在不足 | 第27-28页 |
| 二 制度执行不到位 | 第28页 |
| 三 职责分离不彻底 | 第28-29页 |
| 第四节 信息沟通存在的问题及原因分析 | 第29页 |
| 一 信息系统管理需要关注 | 第29页 |
| 二 信息收集沟通机制不健全 | 第29页 |
| 第五节 监督评价存在的问题及原因分析 | 第29-31页 |
| 一 监督方法落后 | 第29-30页 |
| 二 审计力量不足 | 第30-31页 |
| 第四章 国内外银行业内部控制先进做法 | 第31-38页 |
| 第一节 国外银行的先进做法 | 第31-34页 |
| 一 美国银行业的做法 | 第31-32页 |
| 二 德国银行业的做法 | 第32-33页 |
| 三 英国银行业的做法 | 第33-34页 |
| 第二节 国内银行的先进做法 | 第34-38页 |
| 一 招商银行的做法 | 第34-36页 |
| 二 兴业银行的做法 | 第36-38页 |
| 第五章 优化Z银行内部控制的思路 | 第38-51页 |
| 第一节 优化内部控制环境建设 | 第38-40页 |
| 一 优化公司治理机制 | 第38页 |
| 二 优化组织结构及人员设置 | 第38-39页 |
| 三 建设“以人为本”的内部控制文化 | 第39-40页 |
| 四 优化人力资源管理 | 第40页 |
| 第二节 优化风险评估工作 | 第40-44页 |
| 一 建立完善的风险管理体系 | 第40-42页 |
| 二 优化全面风险管理的组织架构 | 第42-43页 |
| 三 优化风险评估系统 | 第43-44页 |
| 四 优化风险管控流程 | 第44页 |
| 五 加强对行业风险的市场研究 | 第44页 |
| 第三节 优化控制活动体系 | 第44-46页 |
| 一 制定有效的控制活动措施 | 第44-45页 |
| 二 构建科学的控制活动体系 | 第45-46页 |
| 三 及时实行控制活动 | 第46页 |
| 第四节 优化信息交流渠道 | 第46-48页 |
| 一 强化信息系统建设与管理 | 第46-47页 |
| 二 畅通沟通渠道 | 第47-48页 |
| 第五节 优化监督体系 | 第48-51页 |
| 一 建立完善的内部控制体系 | 第48页 |
| 二 提升内部审计效力 | 第48-51页 |
| 第六章 结论与展望 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 个人简历 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55页 |
