| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-12页 |
| 第一节 研究背景及意义 | 第9-10页 |
| 第二节 研究思路和框架 | 第10页 |
| 第三节 本文可能的创新与不足 | 第10-12页 |
| 第二章 国内外研究现状及相关理论背景 | 第12-18页 |
| 第一节 企业效率的基本概念 | 第12-13页 |
| 一、效率的一般概念 | 第12页 |
| 二、企业效率的分类 | 第12-13页 |
| 第二节 金融机构效率研究方法概述 | 第13-15页 |
| 一、非参数方法 | 第14页 |
| 二、参数方法 | 第14-15页 |
| 第三节 国内外研究现状与文献回顾 | 第15-18页 |
| 一、国内运用DEA模型对于证券公司经营效率的研究 | 第15-16页 |
| 二、国外运用DEA对于金融机构效率的研究 | 第16-18页 |
| 第三章 我国证券公司发展历程与存在的问题 | 第18-21页 |
| 第一节 我国证券市场的发展历程 | 第18-19页 |
| 一、起步阶段(1987-1989) | 第18页 |
| 二、发展阶段(1990-1998) | 第18页 |
| 三、调整阶段(1999-2009) | 第18-19页 |
| 第二节 我国证券公司存在的问题 | 第19-21页 |
| 一、股权较为集中 | 第19-20页 |
| 二、业务结构不够合理,创新机制不完善 | 第20页 |
| 三、内部控制不够完善,风险管理意识淡薄 | 第20页 |
| 四、股东会,董事会及监事会制度不健全 | 第20-21页 |
| 第四章 我国证券公司经营效率的DEA实证研究 | 第21-43页 |
| 第一节 DEA方法简介 | 第21-26页 |
| 一、DEA方法的基本模型 | 第21-24页 |
| 二、DEA基本模型的扩展 | 第24-25页 |
| 三、DEA方法的应用 | 第25-26页 |
| 第二节 本文选择的研究样本 | 第26页 |
| 第三节 输入输出指标的选择及解释 | 第26-33页 |
| 一、选取指标的原则 | 第26-27页 |
| 二、本文所选取的指标 | 第27-33页 |
| 第四节 实证分析 | 第33-39页 |
| 一、模型测量结果 | 第33-35页 |
| 二、测量结果分析 | 第35-37页 |
| 三、松弛变量改进分析 | 第37-39页 |
| 第五节 影响证券公司经营效率的内外因素分析 | 第39-43页 |
| 一、影响证券公司经营效率的外生因素分析 | 第40页 |
| 二、影响证券公司经营效率的内生因素分析 | 第40-43页 |
| 第五章 研究结论与建议 | 第43-46页 |
| 第一节 研究结论 | 第43-44页 |
| 一、整体经营效率不高,存在两极分化 | 第43页 |
| 二、技术效率水平偏低 | 第43-44页 |
| 三、上市证券公司的效率水平显著高非上市证券公司效率水平 | 第44页 |
| 四、业务结构单一,创新不足 | 第44页 |
| 第二节 研究建议 | 第44-46页 |
| 一、进一步加强公司的内部管理 | 第44页 |
| 二、推进业务和服务创新,打造多元化收入渠道 | 第44-45页 |
| 三、调整优化组织规模 | 第45页 |
| 四、加强对管理层的监督 | 第45-46页 |
| 附录 | 第46-49页 |
| 参考文献 | 第49-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第54页 |