我国商业银行次级债发行的市场约束功能研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第1章 导论 | 第9-18页 |
| ·选题背景与意义 | 第9-10页 |
| ·国内外研究现状 | 第10-15页 |
| ·国外研究现状 | 第10-13页 |
| ·国内研究现状 | 第13-15页 |
| ·对现有研究的简要评论 | 第15页 |
| ·研究方法、基本框架及其主要内容 | 第15-16页 |
| ·本文的创新和不足 | 第16-18页 |
| 第2章 次级债及其市场约束机制 | 第18-25页 |
| ·次级债概述 | 第18页 |
| ·次级债的定义 | 第18页 |
| ·次级债的产生 | 第18页 |
| ·市场约束理论基础 | 第18-20页 |
| ·委托代理理论 | 第19页 |
| ·激励相容约束 | 第19-20页 |
| ·公司治理结构理论 | 第20页 |
| ·次级债的市场约束机制 | 第20-25页 |
| ·市场约束的实施主体 | 第20页 |
| ·市场约束的实施程序 | 第20-21页 |
| ·市场约束的实施途径 | 第21-22页 |
| ·市场约束的实施基础 | 第22-25页 |
| 第3章 我国商业银行次级债发行情况及国际比较 | 第25-33页 |
| ·我国商业银行发行次级债的背景及现状 | 第25-27页 |
| ·我国商业银行次级债发行背景 | 第25-26页 |
| ·我国商业银行次级债发行情况 | 第26-27页 |
| ·中外商业银行次级债发行的比较 | 第27-32页 |
| ·次级债发行目的的比较 | 第27-28页 |
| ·次级债期限的比较 | 第28-29页 |
| ·次级债发行规模的比较 | 第29页 |
| ·次级债发行方式的比较 | 第29-30页 |
| ·次级债定价方式的比较 | 第30-31页 |
| ·次级债投资者的比较 | 第31-32页 |
| ·信用评级的比较 | 第32页 |
| ·限制次级债市场约束功能发挥的因素 | 第32-33页 |
| 第4章 我国商业银行次级债的市场约束功能实证检验 | 第33-47页 |
| ·利差计量模型分析 | 第33-45页 |
| ·模型的选择设定 | 第33页 |
| ·总体样本选择和数据来源 | 第33-34页 |
| ·变量定义 | 第34-36页 |
| ·模型实证检验及分析 | 第36-45页 |
| ·实证分析结论 | 第45-47页 |
| 第5章 政策建议 | 第47-50页 |
| ·合理制定次级债发行利率 | 第47页 |
| ·提高信息透明度 | 第47-48页 |
| ·完善商业银行次级债信息披露机制 | 第47-48页 |
| ·完善信息传导机制 | 第48页 |
| ·完善银行治理结构 | 第48-49页 |
| ·完善政府监管，建立显性存款保险制度 | 第49-50页 |
| 结论 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 个人简历、攻读硕士期间发表的学术论文 | 第55页 |
