| 中文摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-17页 |
| 引言 | 第17-21页 |
| 第一节 研究背景 | 第17页 |
| 第二节 研究意义 | 第17-18页 |
| 第三节 研究内容 | 第18-19页 |
| 第四节 研究方法 | 第19-20页 |
| 第五节 创新与不足 | 第20-21页 |
| 第二章 证券监管理论及国内外研究文献评析 | 第21-40页 |
| 第一节 证券监管的一般理论分析 | 第21-25页 |
| 一、 证券监管目标及内容 | 第21-24页 |
| 二、 证券监管的体系 | 第24-25页 |
| 第二节 虚拟经济与证券监管 | 第25-26页 |
| 一、 虚拟经济特点 | 第25-26页 |
| 二、 从虚拟经济向实体经济的风险传导效应 | 第26页 |
| 第三节 市场失灵与证券监管 | 第26-30页 |
| 一、 市场失灵 | 第26-27页 |
| 二、 证券市场的市场失灵与证券监管的必要性 | 第27-29页 |
| 三、 公共管制理论的提出 | 第29-30页 |
| 第四节 经济全球化与证券监管 | 第30-33页 |
| 一、 经济全球化下证券国际化与金融创新 | 第30页 |
| 二、 证券市场国际化与证券监管 | 第30-33页 |
| 第五节 证券监管的其他经济学理论 | 第33-35页 |
| 一、 交易费用经济学视角的证券监管 | 第33-34页 |
| 二、 公共选择理论视角的证券监管 | 第34页 |
| 三、 其他经济理论学说下的证券监管 | 第34-35页 |
| 第六节 证券监管制度差异及选择模式 | 第35-37页 |
| 一、 证券监管模式的演进 | 第35页 |
| 二、 美国证券监管制度与我国的证监管券制度 | 第35-37页 |
| 三、 对于中国证券监管制度的借鉴意义 | 第37页 |
| 第七节 证券监管研究的国内外文献综述 | 第37-39页 |
| 第八节 小结 | 第39-40页 |
| 第三章 中美两国股票市场监管制度的比较分析 | 第40-72页 |
| 第一节 中美证券发行监管的制度比较 | 第40-51页 |
| 一、 美国证券发行监管制度 | 第40-43页 |
| 二、 中国证券发行监管制度 | 第43-48页 |
| 三、 中美证券发行监管制度比较 | 第48-51页 |
| 第二节 中美证券收购监管的制度比较 | 第51-59页 |
| 一、 美国证券收购监管制度 | 第51-52页 |
| 二、 中国证券收购监管制度 | 第52-56页 |
| 三、 中美证券收购监管制度比较 | 第56-59页 |
| 第三节 中美借壳上市监管的制度比较 | 第59-65页 |
| 一、 美国借壳上市监管制度 | 第60-62页 |
| 二、 中国借壳上市监管制度 | 第62-64页 |
| 三、 中美借壳上市监管制度比较 | 第64-65页 |
| 第四节 中美上市公司信息披露监管的制度比较 | 第65-70页 |
| 一、 美国上市公司信息披露监管制度 | 第66-67页 |
| 二、 中国上市公司信息披露监管制度 | 第67-68页 |
| 三、 中美上市公司信息披露制度比较 | 第68-70页 |
| 第五节 小结 | 第70-72页 |
| 第四章 中美两国证券投资基金市场监管制度的比较分析 | 第72-83页 |
| 第一节 中美证券投资基金的分类 | 第72-74页 |
| 第二节 中美基金发展历程及监管模式比较 | 第74-76页 |
| 一、 美国基金的发展历程及监管制度 | 第74-75页 |
| 二、 中国证券投资基金发展历程及监管制度 | 第75-76页 |
| 第三节 中美两国对基金黑幕监管的比较 | 第76-77页 |
| 一、 美国基金黑幕及其监管 | 第76页 |
| 二、 中国基金黑幕及其监管 | 第76-77页 |
| 第四节 中美两国对私募基金监管政策的比较 | 第77-80页 |
| 一、 美国对私募基金的监管政策变动 | 第77页 |
| 二、 中国对私募基金加强监管的必要性 | 第77-80页 |
| 第五节 中美基金监管制度比较 | 第80-81页 |
| 第六节 小结 | 第81-83页 |
| 第五章 中美两国期货市场监管制度的比较分析 | 第83-90页 |
| 第一节 美国期货监管架构及监管制度 | 第83-84页 |
| 一、 美国期货监管架构概况 | 第83页 |
| 二、 美国期货监管制度 | 第83-84页 |
| 第二节 中国期货监管架构及监管制度 | 第84-89页 |
| 一、 中国期货行业发展历程 | 第84-87页 |
| 二、 中国期货市场发展面临的问题 | 第87-88页 |
| 三、 中国期货监管制度 | 第88-89页 |
| 第三节 小结 | 第89-90页 |
| 第六章 美国证券监管的经验教训及其改进完善 | 第90-104页 |
| 第一节 美国资产证券化监管机制存在缺失 | 第90-96页 |
| 一、 美国金融危机前证券监管架构 | 第90页 |
| 二、 美国金融危机与证券市场的关系 | 第90-94页 |
| 三、 对美国证券监管制度缺失的反思 | 第94-96页 |
| 第二节 美国近年来对证券监管制度的改进 | 第96-101页 |
| 一、 美国金融危机前后金融监管措施的完善及内容 | 第96-98页 |
| 二、 对金融衍生品产品加强证券监管 | 第98-100页 |
| 三、 加强对消费者的权益保护 | 第100页 |
| 四、 改进完善对系统风险的监控与防范 | 第100-101页 |
| 第三节 美国近年来金融监管改革的局限性 | 第101-102页 |
| 二、 改革未涉及州政府监管领域 | 第101页 |
| 三、 事后应对方案没有涉及危机后的政府退出机制 | 第101-102页 |
| 四、 中央银行职能目标定位成为争论的焦点 | 第102页 |
| 第四节 小结 | 第102-104页 |
| 第七章 完善中国证券监管制度的对策建议 | 第104-126页 |
| 第一节 美国金融危机对中国整体金融监管的启示及建议 | 第104-108页 |
| 一、 对金融衍生品监管启示及建议 | 第104页 |
| 二、 对外部冲击传导抑制机制的启示及建议 | 第104-108页 |
| 第二节 美国金融监管改革对中国整体金融监管的启示及建议 | 第108-109页 |
| 一、 加强宏观审慎监管 | 第108页 |
| 二、 强化微观监管标准的统一 | 第108-109页 |
| 第三节 证券市场系统性风险的可能来源分析 | 第109-114页 |
| 一、 规模与市场的相互关联性 | 第109-111页 |
| 二、 缺少替代品以及集中性风险 | 第111-112页 |
| 三、 缺乏透明度与市场参与者行为 | 第112-113页 |
| 四、 信息不对称与杠杆 | 第113-114页 |
| 第四节 中国证券监管体制的特殊性 | 第114-118页 |
| 一、 中国证券监管体制的特殊性 | 第114-116页 |
| 二、 中国证券监管的体制性不足 | 第116-118页 |
| 第五节 完善中国证券监管制度的宏观层面及微观层面政策建议 | 第118-124页 |
| 一、 完善中国证券监管制度的宏观层面建议 | 第118-120页 |
| 二、 对股票市场监管制度微观层面的建议 | 第120-122页 |
| 三、 对基金市场监管制度微观层面的建议 | 第122-123页 |
| 四、 对期货市场监管制度微观层面的建议 | 第123-124页 |
| 第六节 小结 | 第124-126页 |
| 结语 | 第126-127页 |
| 参考文献 | 第127-132页 |
| 后记 | 第132-133页 |
| 攻读博士学位期间发表的学术论文 | 第133页 |
