| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 一、保荐人制度的基础理论概述 | 第10-22页 |
| (一) 保荐人制度的含义和保荐人的特点 | 第10-12页 |
| 1、保荐人制度的含义 | 第10页 |
| 2、保荐人的特点 | 第10-12页 |
| (二) 保荐人制度的理论基础 | 第12-16页 |
| 1、非对称信息理论 | 第12-13页 |
| 2、社会信任理论 | 第13-14页 |
| 3、社会信任理论 | 第14-16页 |
| (三) 保荐人制度的基本架构与内容 | 第16-22页 |
| 1、保荐人制度的核心主体——保荐人 | 第16-18页 |
| 2、保荐人制度的基本内容——保荐人权利义务 | 第18-22页 |
| 3、保荐人法律责任 | 第22页 |
| 二、保荐人制度的境外经验 | 第22-30页 |
| (一) 英国AIM“终身”保荐人制度 | 第22-24页 |
| 1、持续聘任保荐人是企业在AIM上市的先决条件 | 第23页 |
| 2、保荐人职责在上市前后的侧重点有所不同 | 第23-24页 |
| 3、保荐人的资格准则 | 第24页 |
| (二) 马来西亚MESDAQ“接力”保荐人 | 第24-26页 |
| 1、MESDAQ保荐人制度概述 | 第24-25页 |
| 2、MESDAQ保荐人职责 | 第25-26页 |
| (三) 保荐人制度在香港的发展 | 第26-30页 |
| 1、香港保荐人制度的修订 | 第26-27页 |
| 2、香港保荐人制度的主要内容 | 第27-30页 |
| 三、我国保荐人制度的实践 | 第30-40页 |
| (一) 我国保荐人制度的确立 | 第30-33页 |
| 1、股票发行制度模式 | 第30-31页 |
| 2、我国保荐人制度的确立 | 第31-32页 |
| 3、保荐人制度的影响 | 第32-33页 |
| (二) 我国保荐人资格准则 | 第33-36页 |
| 1、我国实行“双保荐” | 第33-34页 |
| 2、保荐机构的资格准则 | 第34-35页 |
| 3、保荐代表人资格准则 | 第35-36页 |
| (三) 我国保荐人职责 | 第36-38页 |
| 1、初始保荐职责 | 第36-37页 |
| 2、持续保荐职责 | 第37页 |
| 3、保荐人职责期限 | 第37-38页 |
| (四) 我国保荐人法律责任 | 第38-40页 |
| 1、相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏时的责任 | 第38-39页 |
| 2、保荐人违反监督职责的责任 | 第39-40页 |
| 3、处罚累计达到一定数量时的追加责任 | 第40页 |
| 四、我国保荐人制度存在的问题吸完善构想 | 第40-52页 |
| (一)我国保荐人制度存在的问题 | 第40-46页 |
| 1、现行立法方式的不足 | 第41页 |
| 2、我国缺乏“双保荐”存在的土壤 | 第41-44页 |
| 3、保荐人职责的实现存在障碍 | 第44-45页 |
| 4、保荐人法律责任体系不完备 | 第45-46页 |
| (二) 完善我国保荐人制度的构想 | 第46-52页 |
| 1、完善我国保荐人制度立法 | 第46-47页 |
| 2、确立保荐机构“单保荐” | 第47页 |
| 3、保荐人权责合理化 | 第47-49页 |
| 4、完善保荐人法律责任体系 | 第49-52页 |
| 结语 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |