| 前言 | 第1-13页 |
| 第一章 公司治理理论研究综述 | 第13-22页 |
| 1．1 公司治理的涵义 | 第13-15页 |
| 1．2 公司内部治理与外部治理的关系 | 第15-16页 |
| 1．3 有关公司治理的原则性要求 | 第16-19页 |
| 1．3．1 OECD公司治理原则 | 第16-17页 |
| 1．3．2 美国商业圆桌会议公司治理声明 | 第17-18页 |
| 1．3．3 英国公司治理规则 | 第18-19页 |
| 1．3．4 我国的《上市公司治理准则》 | 第19页 |
| 1．3．5 我国的《证券公司治理准则(试行)》 | 第19页 |
| 1．4 公司治理理论的发展 | 第19-22页 |
| 1．4．1 金融模式论(金融市场理论) | 第20页 |
| 1．4．2 市场短视理论 | 第20-21页 |
| 1．4．3 利益相关者理论 | 第21-22页 |
| 第二章 市场经济条件下公司治理的社会功能分析 | 第22-26页 |
| 2．1 公司治理有利于促进经济增长 | 第22页 |
| 2．2 公司治理可以提高公司的运营效率 | 第22-23页 |
| 2．3 公司治理可以提升公司竞争力 | 第23页 |
| 2．4 公司治理是所有者和利益相关者利益的最佳保证 | 第23-24页 |
| 2．5 公司治理是现代企业制度的核心 | 第24-26页 |
| 第三章 国外证券公司治理模式的比较 | 第26-35页 |
| 3．1 英美模式 | 第26-29页 |
| 3．2 德日模式 | 第29-33页 |
| 3．3 两种公司治理模式的比较 | 第33-35页 |
| 第四章 中国证券公司治理存在的主要问题及原因分析 | 第35-41页 |
| 4．1 我国证券公司内部治理存在的主要问题及原因分析 | 第36-39页 |
| 4．1．1 内部治理存在的主要问题 | 第36-37页 |
| 4．1．2 内部治理问题的原因分析 | 第37-39页 |
| 4．2 我国证券公司外部治理存在的主要问题及原因分析 | 第39-41页 |
| 4．2．1 外部治理存在的主要问题 | 第39页 |
| 4．2．2 外部治理问题的原因分析 | 第39-41页 |
| 第五章 提高中国证券公司治理水平的主要对策 | 第41-49页 |
| 5．1 提高内部治理水平的主要对策 | 第41-47页 |
| 5．1．1 优化股权结构，增强股东参与公司治理能力 | 第41-43页 |
| 5．1．2 强化董事会各专业委员会功能，增强独立董事独立性 | 第43-45页 |
| 5．1．3 发挥监事会作用，真正起到制衡作用 | 第45-46页 |
| 5．1．4 加强对经理层的激励和约束 | 第46-47页 |
| 5．2 提高外部治理水平的主要对策 | 第47-49页 |
| 5．2．1 完善证券市场的监控 | 第47-48页 |
| 5．2．2 建立公开竞争的经理市场 | 第48页 |
| 5．2．3 加强债权人在公司治理中的作用 | 第48页 |
| 5．2．4 充分发挥中介机构作用 | 第48页 |
| 5．2．5 严格公司信息披露机制 | 第48-49页 |
| 结束语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
