| 摘要 | 第1-3页 |
| ABSTRACT | 第3-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 上市公司证券法监管概述 | 第9-16页 |
| 第一节 上市公司与上市公司监管 | 第9-11页 |
| 一、上市公司的概念和特征 | 第9-10页 |
| 二、我国上市公司的现状 | 第10页 |
| 三、上市公司监管与监管制度 | 第10-11页 |
| 第二节 上市公司证券法监管的一般分析 | 第11-16页 |
| 一、上市公司证券法监管的涵义 | 第11-12页 |
| 二、上市公司证券法监管的主体 | 第12-13页 |
| 三、上市公司证券法监管的客体 | 第13-14页 |
| 四、上市公司证券法监管制度的内容 | 第14-16页 |
| 第二章 上市公司证券法监管的理论依据 | 第16-22页 |
| 第一节 上市公司证券法监管的经济学理论依据 | 第16-19页 |
| 一、社会利益论(The public interest theory) | 第16-17页 |
| 二、俘获论或追逐论(Capture theory) | 第17-18页 |
| 三、经济监管论(Economic theory of regulation) | 第18-19页 |
| 第二节 上市公司证券法监管的法学理论依据 | 第19-22页 |
| 第三章 上市公司证券法监管的目标和基本原则 | 第22-26页 |
| 第一节 上市公司证券法监管的目标 | 第22-24页 |
| 一、上市公司证券法监管目标概述 | 第22页 |
| 二、上市公司证券法监管目标之具体分析 | 第22-24页 |
| 第二节 上市公司证券法监管的基本原则 | 第24-26页 |
| 一、公开、公平、公正原则 | 第24页 |
| 二、诚实信用原则 | 第24页 |
| 三、依法管理原则 | 第24页 |
| 四、适度监管原则 | 第24-25页 |
| 五、保护投资者利益原则 | 第25页 |
| 六、效益最大化原则 | 第25-26页 |
| 第四章 上市公司证券法监管体制比较 | 第26-34页 |
| 第一节 集中统一型监管体制 | 第26-28页 |
| 第二节 分散自律型监管体制 | 第28-29页 |
| 第三节 综合型监管体制 | 第29-30页 |
| 第四节 我国上市公司证券法监管体制 | 第30-34页 |
| 一、我国监管体制的演变 | 第30-31页 |
| 二、我国监管体制的缺陷 | 第31-32页 |
| 三、对完善我国监管体制的建议 | 第32-34页 |
| 第五章 上市公司证券法监管的主要制度 | 第34-53页 |
| 第一节 证券发行中的监管制度 | 第34-37页 |
| 一、注册制 | 第34-35页 |
| 二、核准制 | 第35-36页 |
| 三、我国证券法所确立的上市公司证券发行监管制度分析 | 第36-37页 |
| 第二节 证券上市中的监管制度 | 第37-41页 |
| 一、证券上市的条件 | 第38-39页 |
| 二、证券上市程序 | 第39-41页 |
| 第三节 证券交易中的监管制度 | 第41-48页 |
| 一、持续的信息披露的概念和特点 | 第41-42页 |
| 二、持续信息公开的法律地位 | 第42-43页 |
| 三、持续性信息披露的范围和形式分析 | 第43-46页 |
| 四、我国持续信息披露制度的不足和完善 | 第46-48页 |
| 第四节 上市公司退市监管制度 | 第48-53页 |
| 一、证券上市的暂停与终止 | 第48-50页 |
| 二、我国上市公司退市监管机制的缺陷 | 第50-51页 |
| 三、如何完善我国上市公司退市监管机制 | 第51-53页 |
| 参考文献 | 第53-56页 |
| 后记 | 第56-57页 |
| 东北财经大学研究生学位论文原创性声明 | 第57页 |
| 东北财经大学研究生学位论文使用授权书 | 第57页 |
