试论我国证券经纪业务监管的完善
| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-9页 |
| 导言 | 第9-11页 |
| 第一章 证券经纪业务和证券经纪业务监管 | 第11-18页 |
| 第一节 证券经纪业务的界定 | 第11-14页 |
| 一、证券经纪业务的概念 | 第11-12页 |
| 二、证券经纪业务的领域 | 第12-14页 |
| 第二节 证券经纪业务监管概述 | 第14-16页 |
| 一、监管的概念 | 第14-15页 |
| 二、证券经纪业务监管的概念 | 第15页 |
| 三、证券经纪业务监管的范围 | 第15-16页 |
| 四、证券经纪业务监管的法律规范 | 第16页 |
| 第三节 经纪业务监管在证券监管中的基础作用 | 第16-18页 |
| 一、证券经纪业务监控是保护投资者利益的重要环节 | 第16页 |
| 二、证券经纪业务监管是证券交易市场监管的基础环节 | 第16-17页 |
| 三、证券经纪业务监管是证券公司监管的重要组成部分 | 第17-18页 |
| 第二章 证券经纪业务监管研究的理论基础 | 第18-25页 |
| 第一节 证券监管的经济学理论 | 第18-21页 |
| 一、支持市场监管的理论概述 | 第18-19页 |
| 二、质疑市场监管的理论概述 | 第19-21页 |
| 三、对市场监管的再认识 | 第21页 |
| 第二节 证券市场监管的经济法学理论 | 第21-24页 |
| 一、法经济学理论 | 第22页 |
| 二、格莱泽和施莱弗的研究 | 第22-23页 |
| 三、法律不完备性理论 | 第23页 |
| 四、体制转轨国家证券监管的问题 | 第23-24页 |
| 第三节 监管有效性的实证研究 | 第24-25页 |
| 第三章 证券经纪业务监管制度的国际比较 | 第25-39页 |
| 第一节 美国 | 第25-29页 |
| 一、监管机构 | 第25页 |
| 二、监管法律体系 | 第25-27页 |
| 三、监管的具体制度 | 第27-29页 |
| 四、监管手段 | 第29页 |
| 第二节 英国 | 第29-32页 |
| 一、监管机构 | 第30页 |
| 二、监管法律体系 | 第30-31页 |
| 三、监管的具体制度 | 第31-32页 |
| 四、监管手段 | 第32页 |
| 第三节 日本 | 第32-34页 |
| 一、监管机构 | 第32-33页 |
| 二、监管法律体系 | 第33页 |
| 三、监管的具体制度 | 第33-34页 |
| 四、监管手段 | 第34页 |
| 第四节 香港 | 第34-36页 |
| 一、监管机构 | 第34-35页 |
| 二、监管法规体系 | 第35页 |
| 三、监管的具体制度 | 第35-36页 |
| 四、监管手段 | 第36页 |
| 第五节 国际证券经纪业务监管体制的特点和启示 | 第36-39页 |
| 一、适时而变的监管体制 | 第36-37页 |
| 二、卓有成效的监管机构 | 第37页 |
| 三、证券监管立法的合理、客观和公正原则 | 第37页 |
| 四、经纪业务监管措施的适度性 | 第37-38页 |
| 五、对行政监管的制衡措施 | 第38-39页 |
| 第四章 对我国证券经纪业务监管的分析和建议 | 第39-57页 |
| 第一节 我国证券经纪业务现状 | 第39-41页 |
| 一、历史沿革 | 第39-40页 |
| 二、现状 | 第40页 |
| 三、评价 | 第40-41页 |
| 第二节 我国证券经纪业务监管的现状 | 第41-49页 |
| 一、历史沿革 | 第41-43页 |
| 二、我国证券经纪业务监管的现状 | 第43-49页 |
| 第三节 对我国证券经纪业务监管现状的评价 | 第49-54页 |
| 一、证券经纪业务监管取得了巨大的进步 | 第49-50页 |
| 二、证券经纪业务监管中存在的问题 | 第50-54页 |
| 第四节 证券经纪业务监管存在问题的深层次分析 | 第54-57页 |
| 一、"监管"与"主管"的差别 | 第54页 |
| 二、行政监管的局限性和我国单一的经纪业务行政监管 | 第54-55页 |
| 三、证券监管机关权力的监督与制衡 | 第55-57页 |
| 第五章 完善我国证券经纪业务监管的建议 | 第57-71页 |
| 第一节 建立证券监管机关约束机制 | 第57-63页 |
| 一、树立适度监管的理念 | 第57页 |
| 二、明确主要职责及监管范围 | 第57-59页 |
| 三、改变监管机关对于监管规则制定的垄断 | 第59-60页 |
| 四、监管行为的法治化改革 | 第60-61页 |
| 五、建立对监管机关的监督机制 | 第61-63页 |
| 第二节 改革自律监管机制 | 第63-67页 |
| 一、完善自律监管机制的目的和意义 | 第63-64页 |
| 二、加强证券自律监管机制的法制建设 | 第64-65页 |
| 三、依法规范自律监管与行政监管主体的监管职能 | 第65-67页 |
| 第三节 建立投资者自我救济的机制 | 第67-71页 |
| 一、建立投资者自我救济机制的必要性 | 第67-68页 |
| 二、措施和建议 | 第68-71页 |
| 参考文献 | 第71-75页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第75-77页 |
| 后记 | 第77-79页 |
