| 中文摘要 | 第1-6页 |
| 英文摘要 | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 第一章 证券监管与证券监管职能 | 第12-24页 |
| 第一节 证券监管的法律内涵 | 第12-16页 |
| 一、证券监管的概念与范畴 | 第12-13页 |
| 二、证券监管的原则与对象 | 第13-15页 |
| 三、证券监管的价值 | 第15-16页 |
| 第二节 证券监管职能的法律属性 | 第16-21页 |
| 一、公私法划分的标准及其局限 | 第16页 |
| 二、法域划分的发展趋势 | 第16-17页 |
| 三、证券监管职能的法律属性 | 第17-21页 |
| 第三节 证券监管职能的应然状态 | 第21-24页 |
| 一、证券监管职能的权限 | 第21-22页 |
| 二、证券监管职能的行使 | 第22-23页 |
| 三、证券监管职能的规制 | 第23-24页 |
| 第二章 中国证监会监管职能的演进和现状 | 第24-40页 |
| 第一节 中国证监会监管职能的演进 | 第24-28页 |
| 一、证监会的产生 | 第24-25页 |
| 二、证券监管职能归属的演进 | 第25-28页 |
| 第二节 中国证监会监管职能的分析 | 第28-34页 |
| 一、2002 年《证券法》赋予证监会的监管职能 | 第28-31页 |
| 二、2005 年《证券法》修订后证监会监管职能的变化 | 第31-32页 |
| 三、2005 年《证券法》对证监会监管职能的监督和制约 | 第32-34页 |
| 第三节 中国证监会监管职能存在的问题 | 第34-40页 |
| 一、证监会监管职能法律属性的误区 | 第34-36页 |
| 二、证监会监管职能权限过大 | 第36-37页 |
| 三、证监会监管职能行使方式不当 | 第37-38页 |
| 四、证监会监管职能制约缺位 | 第38-40页 |
| 第三章 国外证券监管机构监管职能的考察 | 第40-50页 |
| 第一节 美国：集中统一型监管体制下的证券监管职能配置 | 第40-43页 |
| 一、美国监管模式的特点 | 第40-41页 |
| 二、美国证券监管的组织机构及其职能 | 第41-43页 |
| 三、美国证券监管职能配置的优点和不足 | 第43页 |
| 第二节 英国：自律型监管体制下的证券监管职能配置 | 第43-46页 |
| 一、英国监管模式的特点 | 第43-44页 |
| 二、英国证券监管的组织机构及其职能 | 第44-45页 |
| 三、英国证券监管职能配置的优点和不足 | 第45-46页 |
| 第三节 法国：中间型监管体制下的证券监管职能配置 | 第46-47页 |
| 一、法国监管模式的特点 | 第46页 |
| 二、法国证券监管的组织机构及其职能 | 第46-47页 |
| 第四节 国外证券监管职能的启示 | 第47-50页 |
| 一、证券监管理念的核心：保护投资者利益 | 第47页 |
| 二、监管机构法律地位独立性与证券监管职能有效性 | 第47-48页 |
| 三、统一监管与自律监管的有机结合 | 第48页 |
| 四、制度设计与市场制衡机制相结合 | 第48-49页 |
| 五、完善法律法规与制约证券监管职能 | 第49-50页 |
| 第四章 完善证监会监管职能的法律思考 | 第50-72页 |
| 第一节 证监会监管职能法律属性的明确 | 第50-56页 |
| 一、从立法层面明确证券监管职能的法律属性 | 第50-51页 |
| 二、从执法层面明确证券监管职能的法律属性 | 第51-56页 |
| 第二节 证监会监管职能的合理配置 | 第56-61页 |
| 一、证监会与证券交易所监管职能的重新审视 | 第57-59页 |
| 二、证券业协会监管职能的归位 | 第59-61页 |
| 第三节 证监会监管职能行使的规范 | 第61-64页 |
| 一、证券监管职能行使的适度性保证 | 第61-62页 |
| 二、证券监管职能行使的独立性保证 | 第62-63页 |
| 三、监管职能行使的程序性保证 | 第63-64页 |
| 第四节 证监会监管职能的法律规制 | 第64-72页 |
| 一、证券监管职能外部监督机制的建立 | 第65-69页 |
| 二、证券监管职能内部监督机制的建立 | 第69-72页 |
| 结论 | 第72-73页 |
| 参考文献 | 第73-77页 |
| 后记 | 第77-78页 |
