| 摘要 | 第1-10页 |
| ABSTRACT | 第10-23页 |
| 0. 导论 | 第23-36页 |
| ·选题背景 | 第23-24页 |
| ·研究方向 | 第24页 |
| ·文献综述和评价 | 第24-30页 |
| ·国内外文献综述 | 第24-28页 |
| ·文献评价 | 第28-30页 |
| ·研究路径、框架和主要内容 | 第30-32页 |
| ·研究路径与框架 | 第30-31页 |
| ·主要研究方法 | 第31页 |
| ·基本结构 | 第31-32页 |
| ·研究创新 | 第32-34页 |
| ·进一步研究的方向 | 第34-36页 |
| 1. 金融业综合经营与金融控股公司 | 第36-55页 |
| ·金融业综合经营的趋势与动因 | 第36-42页 |
| ·分业经营与综合经营 | 第36-39页 |
| ·金融业经营制度的变迁 | 第39-42页 |
| ·金融综合经营的内涵及动因 | 第42页 |
| ·金融业综合经营的相关理论分析 | 第42-49页 |
| ·企业与市场关系理论——金融市场与金融机构的替代 | 第42-43页 |
| ·企业生命周期与金融逐级需求理论 | 第43-44页 |
| ·金融机构的功能观点 | 第44-46页 |
| ·比较成本理论 | 第46-48页 |
| ·风险分散理论 | 第48-49页 |
| ·金融业综合经营模式及比较 | 第49-55页 |
| ·金融业综合经营模式概述 | 第50-51页 |
| ·金融业综合经营三种基本模式比较分析 | 第51-55页 |
| 2. 金融控股公司的模式选择及效率分析 | 第55-93页 |
| ·金融控股公司概述 | 第55-62页 |
| ·控股公司与金融控股公司 | 第55-57页 |
| ·金融集团与金融控股集团 | 第57-58页 |
| ·金融控股公司类型 | 第58-61页 |
| ·金融控股公司的经营特征 | 第61-62页 |
| ·金融控股公司模式的选择——经营优势分析 | 第62-63页 |
| ·金融控股公司模式的选择:社会福利最大化视角 | 第63-69页 |
| ·金融控股公司效率分析 | 第69-79页 |
| ·金融控股公司规模经济 | 第70-73页 |
| ·金融控股公司范围经济 | 第73-75页 |
| ·金融控股公司协同效应 | 第75-79页 |
| ·各国金融控股公司产生与发展 | 第79-87页 |
| ·美国金融控股公司 | 第79-81页 |
| ·英国金融控股公司 | 第81-83页 |
| ·日本金融控股公司 | 第83-84页 |
| ·典型国家金融控股公司制度发展模式分析 | 第84-87页 |
| ·我国金融控股公司发展概况 | 第87-93页 |
| ·中央汇金投资有限责任公司 | 第88页 |
| ·以集团公司为主体形成的金融控股公司 | 第88-90页 |
| ·以金融机构为主体形成的金融控股公司 | 第90-91页 |
| ·以实业公司为主体形成的金融控股公司 | 第91-93页 |
| 3. 金融控股公司风险辨析 | 第93-128页 |
| ·金融控股公司的风险结构 | 第93-104页 |
| ·风险的定义 | 第93-95页 |
| ·金融控股公司的一般风险 | 第95-103页 |
| ·金融控股公司的特殊风险 | 第103-104页 |
| ·金融控股公司的道德风险 | 第104-113页 |
| ·道德风险概述 | 第105-108页 |
| ·金融控股公司道德风险与公共安全网 | 第108-111页 |
| ·金融控股公司道德风险与债权人利益 | 第111-113页 |
| ·金融控股公司中的利益冲突 | 第113-117页 |
| ·利益冲突内涵 | 第114-115页 |
| ·金融控股公司利益冲突的表现 | 第115-117页 |
| ·金融控股公司风险传递 | 第117-122页 |
| ·金融控股公司风险传递内涵 | 第117-118页 |
| ·金融控股公司风险传递产生成因 | 第118-120页 |
| ·金融控股公司风险传递的机制:内部交易 | 第120-122页 |
| ·我国金融控股公司风险辨析 | 第122-128页 |
| ·我国国有商业银行及相关金融控股公司风险 | 第123-124页 |
| ·我国由非银行金融机构形成的金融控股公司风险 | 第124-126页 |
| ·我国非金融资本投资形成的金融控股公司面临的风险 | 第126-128页 |
| 4. 基于内部控制的金融控股公司风险管理 | 第128-175页 |
| ·内部控制概述 | 第128-137页 |
| ·内部控制的内涵 | 第128-131页 |
| ·内部控制目标结构 | 第131-135页 |
| ·内部控制的要素结构 | 第135-137页 |
| ·金融控股公司内部控制 | 第137-155页 |
| ·金融控股公司内部控制的目标与原则 | 第137-141页 |
| ·金融控股公司内部控制的制度设计 | 第141-155页 |
| ·基于内部控制的金融控股公司风险管理 | 第155-169页 |
| ·金融控股公司风险管理概述 | 第155-156页 |
| ·金融控股公司的风险管理过程 | 第156-158页 |
| ·金融控股公司内部风险管理体制 | 第158-161页 |
| ·国外金融控股公司内部风险管理组织架构借鉴 | 第161-166页 |
| ·我国金融控股公司风险管理体制模式 | 第166-169页 |
| ·金融控股公司内部控制特殊制度安排:防火墙 | 第169-175页 |
| ·防火墙制度概论 | 第169-170页 |
| ·防火墙的内容与设立 | 第170-172页 |
| ·我国金融控股公司防火墙设计原则 | 第172-175页 |
| 5. 基于经济资本的金融控股公司多层次风险管理 | 第175-202页 |
| ·金融控股公司资本概述 | 第175-183页 |
| ·账面资本、监管资本和经济资本 | 第176-181页 |
| ·资本约束条件下的资本管理发展概述 | 第181-183页 |
| ·金融控股公司经济资本管理 | 第183-199页 |
| ·经济资本计量方法概述 | 第184-191页 |
| ·金融控股公司经济资本配置 | 第191-196页 |
| ·金融控股公司的绩效考核:经济资本条件下 | 第196-199页 |
| ·构建基于经济资本的金融控股公司多层次风险管理体系 | 第199-202页 |
| 6. 金融控股公司的外部监管 | 第202-236页 |
| ·金融监管必要性 | 第202-205页 |
| ·信息不对称的要求 | 第202-203页 |
| ·金融市场的负外部性的要求 | 第203-204页 |
| ·金融等级结构自然演进的必然结果 | 第204页 |
| ·市场力量的滥用的要求 | 第204页 |
| ·对银行的有效监管要求 | 第204-205页 |
| ·金融控股公司监管面临的挑战 | 第205-208页 |
| ·传统机构监管体制导致对金融控股公司监管难以融合 | 第206-207页 |
| ·金融控股公司内部大量关联交易导致监管技术复杂化 | 第207页 |
| ·不同监管者之间协调合作困难 | 第207-208页 |
| ·金融控股公司监管国际规范 | 第208-212页 |
| ·巴塞尔协议Ⅱ中金融控股公司监管主要内容:并表监管 | 第208-209页 |
| ·联合论坛关于金融控股公司监管的主要内容:综合监管 | 第209-210页 |
| ·对现有金融控股公司监管规范的评价 | 第210-212页 |
| ·金融控股公司监管技术及监管内容 | 第212-219页 |
| ·金融控股公司监管技术 | 第212-214页 |
| ·金融控股公司的监管内容 | 第214-219页 |
| ·金融控股公司的市场约束 | 第219-229页 |
| ·金融控股公司的市场约束概述 | 第219-222页 |
| ·金融控股公司的信息披露 | 第222-224页 |
| ·金融控股公司的行业自律 | 第224-227页 |
| ·金融控股公司的信用评级 | 第227-229页 |
| ·我国金融控股公司监管制度设计 | 第229-236页 |
| ·我国金融控股公司监管目标和监管原则 | 第229-231页 |
| ·我国金融控股公司监管构架 | 第231-234页 |
| ·我国金融控股公司监管的政策建议 | 第234-236页 |
| 参考文献 | 第236-241页 |
| 致谢 | 第241-243页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第243-244页 |
