| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-6页 |
| 导言 | 第9-21页 |
| 一、选题背景 | 第9-13页 |
| 二、研究目的与意义 | 第13-14页 |
| 三、文献综述 | 第14-18页 |
| 四、主要研究方法 | 第18-19页 |
| 五、论文结构框架 | 第19页 |
| 六、论文主要创新和不足 | 第19-21页 |
| 第一章 相关基本概念 | 第21-30页 |
| 一、可交换债券的基本概念 | 第21页 |
| 二、可交换债券与可转换债券的区别 | 第21-22页 |
| 三、可交换债券主要发行动机详解 | 第22-23页 |
| 四、可交换债券的典型条款 | 第23-25页 |
| 五、可交换债券的主要监管法规体系 | 第25-30页 |
| 第二章 可交换债券换股减持监管现状与问题分析 | 第30-35页 |
| 第一节 可交换债券的减持受限对象适用范围 | 第30-31页 |
| 第二节 可交换债券换股减持限制适用细则 | 第31-35页 |
| 一、发行人换股减持受限具体细则适用性不明 | 第31-33页 |
| 二、投资人换股取得股份的未来减持如何受限细则不明 | 第33页 |
| 三、可交换债券不同发行方式类型是否分类区别对待 | 第33页 |
| 四、债券发行后上市交易场所不同的持有人如何适用减持新规 | 第33-35页 |
| 第三章 现行政策适用分析与未来建议 | 第35-54页 |
| 第一节 可交换债券的减持受限对象适用范围 | 第35-42页 |
| 一、是否符合减持新规的目的 | 第36-37页 |
| 二、是否符合平等原则 | 第37-38页 |
| 三、是否符合比例原则 | 第38-42页 |
| 第二节 可交换债券的5.27减持新规受限适用细则建议 | 第42-48页 |
| 一、大公募EB发行时投资人换股减持受限细则建议 | 第43-45页 |
| 二、小公募EB换股减持受限细则建议 | 第45页 |
| 三、私募EB换股减持受限细则建议 | 第45-46页 |
| 四、EB上市交易后的债券持有人换股减持的受限建议 | 第46-48页 |
| 第三节 相关政策未来改进建议 | 第48-54页 |
| 一、进一步完善信息披露制度 | 第48-50页 |
| 二、进一步完善监管惩戒措施 | 第50-52页 |
| 三、适当加强刑事处罚措施 | 第52页 |
| 四、完善相关民事纠纷解决途径与赔偿标准 | 第52-54页 |
| 结语 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 附件一：中国债券市场全部已发行EB明细情况 | 第58-64页 |
| 附件二：14歌尔可转债转股余额进度明细表 | 第64-68页 |
| 附件三：14歌尔可交换债券换股进度明细表 | 第68-70页 |
| 附件四：涉及监管法规汇总 | 第70-72页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第72-73页 |
| 致谢 | 第73-74页 |