| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第11-15页 |
| 第1章 证券中介机构诚信基础理论 | 第15-25页 |
| 1.1 证券中介机构诚信理论 | 第15-20页 |
| 1.1.1 证券中介机构界定 | 第15-16页 |
| 1.1.2 诚信的内涵界定 | 第16-17页 |
| 1.1.3 证券中介机构诚信内涵界定 | 第17-20页 |
| 1.2 证券中介机构诚信的依据 | 第20-25页 |
| 1.2.1 证券中介机构的诚信是证券市场的基础 | 第20-21页 |
| 1.2.2 证券中介机构诚信的经济价值 | 第21-22页 |
| 1.2.3 证券中介机构诚信的法律规定 | 第22-25页 |
| 第2章 我国证券中介机构诚信丧失的原因 | 第25-32页 |
| 2.1 我国证券中介机构失信的主要原因 | 第25-28页 |
| 2.1.1 证券中介机构自身独立性不足 | 第25页 |
| 2.1.2 服务多元化带来的利益冲突风险 | 第25-26页 |
| 2.1.3 诚信法律法规不健全，法律威慑力不足 | 第26-27页 |
| 2.1.4 我国证券中介机构的监管不到位 | 第27-28页 |
| 2.2 我国证券中介机构失信的其他原因 | 第28-32页 |
| 2.2.1 我国证券市场信息不对称，深陷“柠檬困境” | 第29页 |
| 2.2.2 声誉资本重要性的下降 | 第29-30页 |
| 2.2.3 证券市场中介机构诚信机制不健全 | 第30-32页 |
| 第3章 我国证券中介机构诚信现状和失信具体形式 | 第32-41页 |
| 3.1 我国证券中介机构诚信现状 | 第32-35页 |
| 3.1.1 我国证券公司的诚信现状 | 第32页 |
| 3.1.2 我国证券会计师的诚信现状 | 第32-33页 |
| 3.1.3 我国证券律师的诚信现状 | 第33-34页 |
| 3.1.4 我国信用评级机构的诚信现状 | 第34-35页 |
| 3.2 我国证券中介机构失信具体形式 | 第35-39页 |
| 3.2.1 为企业欺诈上市，进行虚假“包装” | 第35-36页 |
| 3.2.2 配合上市公司财务造假 | 第36-37页 |
| 3.2.3 散布虚假信息，误导投资者 | 第37-38页 |
| 3.2.4 协助上市公司“圈钱” | 第38页 |
| 3.2.5 其他失信行为 | 第38-39页 |
| 3.3 我国证券中介机构失信的危害 | 第39-41页 |
| 3.3.1 损害证券中介机构形象，阻碍其长远发展 | 第39页 |
| 3.3.2 扰乱证券市场秩序，阻碍证券市场发展 | 第39页 |
| 3.3.3 损害广大投资者的利益 | 第39-41页 |
| 第4章 我国证券中介机构的诚信规制 | 第41-56页 |
| 4.1 建立健全证券中介机构监管主体体系 | 第41-44页 |
| 4.1.1 完善证券监督管理机构的监管 | 第41-42页 |
| 4.1.2 完善证券中介机构的行业自律管理 | 第42-44页 |
| 4.1.3 建立社会监管体制机制 | 第44页 |
| 4.2 完善我国证券中介机构诚信法制建设 | 第44-51页 |
| 4.2.1 证券中介机构征信立法的完善 | 第45-47页 |
| 4.2.2 加快证券中介机构失信刑事责任立法 | 第47-48页 |
| 4.2.3 建立健全证券中介机构民事责任承担制度 | 第48-49页 |
| 4.2.4 建立证券集团诉讼制度 | 第49-50页 |
| 4.2.5 尽快制定针对证券中介机构的失信惩罚法 | 第50-51页 |
| 4.3 完善证券市场竞争机制 | 第51-52页 |
| 4.3.1 进一步完善声誉评价机制 | 第51页 |
| 4.3.2 培育与建设证券中介机构的诚信文化 | 第51-52页 |
| 4.4 我国证券中介机构特别规制措施 | 第52-56页 |
| 4.4.1 证券公司诚信规制措施 | 第52-53页 |
| 4.4.2 证券会计师诚信规制措施 | 第53-54页 |
| 4.4.3 证券律师诚信规制措施 | 第54-55页 |
| 4.4.4 证券信用评级机构诚信规制措施 | 第55-56页 |
| 结语 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 致谢 | 第61页 |