| 中文摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-14页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第9-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 本文研究思路 | 第10-11页 |
| 1.3 研究方法与技术路线 | 第11-12页 |
| 1.4 可能的创新与不足 | 第12-14页 |
| 第2章 相关理论与文献综述 | 第14-26页 |
| 2.1 商业银行效率的内涵 | 第14-15页 |
| 2.2 商业银行效率研究方法综述 | 第15-19页 |
| 2.2.1 传统分析方法 | 第15-16页 |
| 2.2.2 前沿分析方法 | 第16-19页 |
| 2.3 商业银行效率研究文献综述 | 第19-23页 |
| 2.3.1 国外前沿效率相关研究文献综述 | 第19-20页 |
| 2.3.2 国内前沿效率相关研究文献综述 | 第20-23页 |
| 2.4 银行效率对股票收益率影响研究文献综述 | 第23-26页 |
| 第3章 我国上市商业银行效率的实证测算 | 第26-39页 |
| 3.1 DEA 方法的模型及其拓展 | 第26-31页 |
| 3.2 样本与变量的选择 | 第31-34页 |
| 3.2.1 投入产出变量的选取 | 第31-32页 |
| 3.2.2 样本选择与数据 | 第32-34页 |
| 3.3 DEA 模型实证结果分析 | 第34-39页 |
| 3.3.1 基于 DEA—CCR 模型的实证结果 | 第34-36页 |
| 3.3.2 基于超效率 DEA 模型的实证结果 | 第36-39页 |
| 第4章 商业银行效率与股票收益关系的实证研究 | 第39-45页 |
| 4.1 回归模型及数据的选择 | 第39-42页 |
| 4.1.1 回归模型的建立 | 第39-41页 |
| 4.1.2 数据的选择与处理 | 第41-42页 |
| 4.2 实证结果分析 | 第42-45页 |
| 4.2.1 相关性检验 | 第42页 |
| 4.2.2 回归结果分析 | 第42-45页 |
| 第5章 结论与建议 | 第45-51页 |
| 5.1 本文结论 | 第45-46页 |
| 5.2 对策与建议 | 第46-51页 |
| 5.2.1 进一步深化国有商业银行股份制改革，完善股权结构 | 第46-47页 |
| 5.2.2 加快技术进步与金融创新，大力发展中间业务，提高非息收入 | 第47-48页 |
| 5.2.3 严格把控风险，加强风险管理 | 第48-49页 |
| 5.2.4 促进银行规模的适度发展 | 第49-50页 |
| 5.2.5 完善商业银行的监管体系 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-55页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第55-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |