| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 绪论 | 第10-15页 |
| 0.1 选题的缘由 | 第10页 |
| 0.2 国内外研究现状 | 第10-13页 |
| 0.3 研究的意义和目的 | 第13页 |
| 0.4 研究的方法和内容 | 第13-15页 |
| 第一章 存量发行的概念及分类 | 第15-18页 |
| 1.1 存量发行的概念 | 第15-16页 |
| 1.1.1 存量发行概念的界定 | 第15页 |
| 1.1.2 存量发行与增量发行之比较 | 第15-16页 |
| 1.1.3 存量发行与减持行为之比较 | 第16页 |
| 1.2 IPO存量发行制度的分类 | 第16-18页 |
| 1.2.1 以是否存在增量发行为标准 | 第16-17页 |
| 1.2.2 以是否存在超额配售权为标准 | 第17-18页 |
| 第二章 IPO存量发行制度在主要国家和地区的实证分析 | 第18-28页 |
| 2.1 存量发行在主要国家和地区的应用分析 | 第18-23页 |
| 2.1.1 美国、欧洲等国的存量发行情况 | 第18-20页 |
| 2.1.2 日本和我国台湾地区的存量发行情况 | 第20-21页 |
| 2.1.3 我国香港的存量发行情况 | 第21-22页 |
| 2.1.4 全球主要证券市场存量发行运行情况分析 | 第22-23页 |
| 2.2 境外存量发行的监管框架 | 第23-28页 |
| 2.2.1 注册制下的存量发行 | 第23-25页 |
| 2.2.2 核准制下的存量发行 | 第25-28页 |
| 第三章 IPO存量发行制度的价值分析 | 第28-33页 |
| 3.1 存量发行的积极价值效应 | 第28-30页 |
| 3.1.1 可有效避免新股发行过程中的超募现象 | 第28页 |
| 3.1.2 可降低对中小投资者的损害 | 第28-29页 |
| 3.1.3 促进IPO合理定价和市场流动性的提高 | 第29-30页 |
| 3.1.4 有利于形成对创业者的激励机制 | 第30页 |
| 3.1.5 有利于二级市场并购和上市公司外部治理机制的形成 | 第30页 |
| 3.2 存量发行的负面价值效应 | 第30-33页 |
| 3.2.1 加大了内部人士利用IPO套利出逃的风险 | 第31页 |
| 3.2.2 信息的不对等性可能影响投资者信心 | 第31页 |
| 3.2.3 存量发行无助于公司股权机构配置的优化 | 第31-33页 |
| 第四章 IPO存量发行制度在我国面临的障碍 | 第33-39页 |
| 4.1 障碍的分类 | 第33-36页 |
| 4.1.1 法律障碍 | 第33-34页 |
| 4.1.2 市场环境障碍 | 第34-35页 |
| 4.1.3 询价机制障碍 | 第35-36页 |
| 4.1.4 监管机制障碍 | 第36页 |
| 4.2 造成障碍的内在原因分析 | 第36-39页 |
| 4.2.1 新股市场化定价与严格的发行审核存在矛盾 | 第36-37页 |
| 4.2.2 新股配售制度不合理使询价机构竞相提高报价 | 第37-38页 |
| 4.2.3 新股的申购问题 | 第38-39页 |
| 第五章 我国IPO存量发行制度的法律探讨 | 第39-48页 |
| 5.1 建立我国IPO存量发行制度的原则 | 第39-41页 |
| 5.1.1 融资与投资功能并重原则 | 第39页 |
| 5.1.2 公平、公正、公开原则 | 第39-40页 |
| 5.1.3 市场化原则 | 第40页 |
| 5.1.4 中小投资者保护原则 | 第40-41页 |
| 5.2 我国IPO存量发行制度改革的重点领域 | 第41-44页 |
| 5.2.1 完善现有的询价机制 | 第41-42页 |
| 5.2.2 改革原有的新股购买机制 | 第42页 |
| 5.2.3 适度调整流通股比例及限售期 | 第42-43页 |
| 5.2.4 进一步完善监管机制 | 第43-44页 |
| 5.3 我国IPO存量发行制度设计的基本框架 | 第44-48页 |
| 5.3.1 发行主体的设定 | 第44-45页 |
| 5.3.2 发行方式的设定 | 第45-46页 |
| 5.3.3 发行数量的设定 | 第46-47页 |
| 5.3.4 发行监管的设定 | 第47页 |
| 5.3.5 发行股票的交易限制设定 | 第47-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 攻读学位期间主要的研究成果目录 | 第52-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
