| 致谢 | 第5-6页 |
| 摘要 | 第6-9页 |
| ABSTRACT | 第9-12页 |
| 1 绪论 | 第19-31页 |
| 1.1 选题背景 | 第19页 |
| 1.2 研究意义 | 第19-20页 |
| 1.3 研究内容、目标与思路 | 第20-25页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第20-21页 |
| 1.3.2 研究目标 | 第21-22页 |
| 1.3.3 研究思路 | 第22-25页 |
| 1.4 研究方法与框架 | 第25-28页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第25-26页 |
| 1.4.2 研究框架 | 第26-28页 |
| 1.5 研究的创新之处 | 第28-31页 |
| 2 理论基础与文献综述 | 第31-45页 |
| 2.1 相关概念的界定 | 第31-34页 |
| 2.1.1 证券投资咨询业务 | 第31-32页 |
| 2.1.2 市场规制 | 第32-34页 |
| 2.2 研究的理论基础 | 第34-35页 |
| 2.2.1 证券市场有效性假说 | 第34页 |
| 2.2.2 制度变迁理论 | 第34-35页 |
| 2.3 境外相关文献综述 | 第35-38页 |
| 2.3.1 境外证券投资咨询业务的范围和界定 | 第36页 |
| 2.3.2 境外证券投资咨询业务发展模式的研究 | 第36-38页 |
| 2.3.3 境外证券投资咨询业市场规制的研究 | 第38页 |
| 2.4 国内相关文献综述 | 第38-43页 |
| 2.4.1 证券投资咨询业市场功能定位的研究 | 第39-40页 |
| 2.4.2 证券投资咨询业市场发展模式及现状的研究 | 第40页 |
| 2.4.3 完善投资咨询业市场规制的研究 | 第40-43页 |
| 2.5 研究评述 | 第43-45页 |
| 3 我国证券投资咨询业的市场价值及现状分析 | 第45-73页 |
| 3.1 证券投资咨询业务及市场的边界 | 第45-52页 |
| 3.1.1 证券投资咨询机构的范畴界定 | 第45-47页 |
| 3.1.2 证券投资咨询市场的边界 | 第47-50页 |
| 3.1.3 证券投资咨询业务模式、边界及规范 | 第50-51页 |
| 3.1.4 开展证券投资咨询业务的原则、环节及收费问题 | 第51-52页 |
| 3.2 证券投资咨询行业价值与市场价值分析 | 第52-59页 |
| 3.2.1 证券投资咨询行业价值分析 | 第53-59页 |
| 3.3 我国证券投资咨询业务发展现状 | 第59-73页 |
| 3.3.1 我国证券投资咨询业务的总体情况 | 第59-66页 |
| 3.3.2 我国证券投资咨询业务的发展特点 | 第66-67页 |
| 3.3.3 我国证券投资咨询市场发展中存在的问题分析 | 第67-70页 |
| 3.3.4 我国证券投资咨询市场存在问题的原因分析 | 第70-73页 |
| 4 我国证券投资咨询业市场规制的现状与国际比较 | 第73-93页 |
| 4.1 证券投资咨询业市场规制体系 | 第73-78页 |
| 4.1.1 证券投资咨询业市场规制法规 | 第74-76页 |
| 4.1.2 证券投资咨询业市场规制执法 | 第76-77页 |
| 4.1.3 证券投资咨询业市场规制救济 | 第77-78页 |
| 4.2 我国证券投资咨询业市场规制的发展现状 | 第78-84页 |
| 4.2.1 我国证券投资咨询业务法规的演进及现状 | 第78-79页 |
| 4.2.2 信息隔离墙制度及在我国的实践 | 第79-84页 |
| 4.2.3 静默期制度及在我国的实践 | 第84页 |
| 4.3 国内外证券投资咨询业务及市场规制比较研究 | 第84-93页 |
| 4.3.1 美日英及我国台湾地区的证券投资咨询业务基本内涵 | 第84-85页 |
| 4.3.2 美日英及我国台湾地区投资咨询业务的存在形式 | 第85-86页 |
| 4.3.3 美日英及我国台湾地区投资咨询业务市场准入规制 | 第86-87页 |
| 4.3.4 美日英及我国台湾地区投资咨询机构基本义务 | 第87-88页 |
| 4.3.5 美日英及我国台湾地区投资咨询业务法律监管和责任追究 | 第88-89页 |
| 4.3.6 信息隔离墙制度在美国和英国的实践 | 第89-93页 |
| 5 证券投资咨询业市场规制的理论分析与路径优化 | 第93-111页 |
| 5.1 证券投资咨询业市场规制及其制度变迁的理论分析 | 第93-99页 |
| 5.1.1 市场规制改革的理论依据 | 第93-94页 |
| 5.1.2 基于SCP范式的市场失灵与规制需求分析 | 第94-97页 |
| 5.1.3 基于制度变迁理论的规制供给与规制失灵分析 | 第97-98页 |
| 5.1.4 市场失灵与规制失灵的动态均衡 | 第98-99页 |
| 5.2 我国证券投资咨询业市场规制的问题分析 | 第99-103页 |
| 5.2.1 证券投资咨询业市场规制缺失问题 | 第100-102页 |
| 5.2.2 证券投资咨询业市场规制过度问题 | 第102-103页 |
| 5.3 我国证券投资咨询业市场规制优化路径选择 | 第103-111页 |
| 5.3.1 证券投资咨询业市场合规及发展的规制供给分析 | 第103-106页 |
| 5.3.2 发挥证券投资咨询业市场功能定位的规制需求分析 | 第106-107页 |
| 5.3.3 我国证券投资咨询业市场规制的优化路径 | 第107-111页 |
| 6 我国证券投资咨询业市场规制优化策略 | 第111-123页 |
| 6.1 证券投资咨询业市场功能层面的规制优化策略 | 第111-116页 |
| 6.1.1 投资咨询信息公开机制的完善 | 第111-113页 |
| 6.1.2 投资者保护机制的健全 | 第113-114页 |
| 6.1.3 证券投资咨询业市场的监管策略-加强监管与放松管制 | 第114-116页 |
| 6.2 证券投资咨询业市场合规及发展层面的规制优化策略 | 第116-119页 |
| 6.2.1 市场准入及退出机制的调整 | 第116-117页 |
| 6.2.2 业务模式的设计与合规管理 | 第117-118页 |
| 6.2.3 信息披露与隔离墙制度的全覆盖 | 第118页 |
| 6.2.4 放开业务限制与放松业务监管 | 第118-119页 |
| 6.3 完善证券投资咨询业务的制度安排 | 第119-123页 |
| 6.3.1 制定更为专业和规范的证券投资咨询业务法律 | 第119-120页 |
| 6.3.2 规范法规的制度安排 | 第120-121页 |
| 6.3.3 明确界定市场规制监管的业务内涵及范围 | 第121-123页 |
| 7 结论与展望 | 第123-129页 |
| 7.1 研究结论 | 第123-125页 |
| 7.2 研究展望 | 第125-129页 |
| 参考文献 | 第129-137页 |
| 作者简历及攻读博士学位期间取得的研究成果 | 第137-139页 |
| 学位论文数据集 | 第139页 |
