| 摘要 | 第3-4页 |
| ABSTRACT | 第4-5页 |
| 绪论 | 第9-18页 |
| 一、选题的背景 | 第9-10页 |
| 二、研究意义 | 第10页 |
| 三、国内外相关研究现状 | 第10-14页 |
| （一）金融自由化阶段 | 第11-12页 |
| （二）金融管制阶段 | 第12页 |
| （三）金融监管阶段 | 第12-13页 |
| （四）安全与效率并重的金融监管阶段（20世纪90年代至今） | 第13-14页 |
| 四、研究方法和技术路线 | 第14-16页 |
| （一）实证分析与规范分析 | 第15页 |
| （二）归纳方法与演绎方法相结合 | 第15页 |
| （三）静态分析与动态分析相结合 | 第15页 |
| （四）制度范式与比较范式相结合 | 第15-16页 |
| 五、研究内容及创新之处 | 第16-18页 |
| 第一章 证券市场监管相关概念界定及基础理论 | 第18-31页 |
| 第一节 证券市场监管相关概念的界定 | 第19-21页 |
| 一、监管在经济学领域的定义 | 第19页 |
| 二、监管在政治科学领域的定义 | 第19-20页 |
| 三、证券市场监管的定义 | 第20-21页 |
| 四、证券市场监管模式的定义 | 第21页 |
| 第二节 证券市场监管的相关理论 | 第21-31页 |
| 一、福利经济学的公共利益理论 | 第21-23页 |
| 二、规制经济学的政府监管理论 | 第23-25页 |
| 三、法经济学的法与监管理论 | 第25-31页 |
| 第二章 云南省证券市场监管模式运行现状分析 | 第31-47页 |
| 第一节 云南证券市场监管模式运行现状 | 第31-42页 |
| 一、中国证券市场监管体系概况 | 第31-32页 |
| 二、云南证监局是中国证监会派出机构，是中国集中式监管的一部分 | 第32-34页 |
| 三、云南证券市场监管组织架构及运行情况分析 | 第34-38页 |
| 四、云南证券市场监管的主体对象 | 第38-41页 |
| 五、云南证券市场监管日常监管运作 | 第41-42页 |
| 第二节 云南省证券市场监管运行中存在的问题及产生问题的原因分析 | 第42-47页 |
| 一、我国证券市场的历史阶段使得监管手段形式倾向行政和计划 | 第42-44页 |
| 二、我省的证券市场监管存在多头管理导致监管效率较低 | 第44页 |
| 三、地方利益作祟导致各地监管机构严重的属地化特征 | 第44-45页 |
| 四、体制建设落后导致投资者保护职能空置 | 第45-47页 |
| 第三章 国外证券市场监管模式经验借鉴 | 第47-62页 |
| 第一节 国外证券市场的主要监管模式 | 第47-57页 |
| 一、集中监管模式 | 第47-48页 |
| 二、自律型监管模式 | 第48-49页 |
| 三、中间型监管模式 | 第49-50页 |
| 四、股灾发生时各国证券市场监管措施为例的经验启示 | 第50-57页 |
| 第二节 国外证券市场监管模式对云南省的启示 | 第57-62页 |
| 一、确立了保护投资者利益的证券市场监管最终目标 | 第58-59页 |
| 二、凭借“法律加契约”提升监管效率 | 第59-60页 |
| 三、赋予监管者强大的主动执法权 | 第60-61页 |
| 四、监管体制随金融证券市场环境的变化而及时调整 | 第61-62页 |
| 第四章 完善云南省证券市场监管模式的思路及对策 | 第62-71页 |
| 第一节 完善云南省证券市场监管模式的思路 | 第62-66页 |
| 一、重塑理念保障投资者利益 | 第62-63页 |
| 二、实现市场自律与政府监管二者关系的平衡 | 第63-64页 |
| 三、完善证券市场运行机制解决手段等深层次的制度缺陷 | 第64-65页 |
| 四、构建独具中国特色的证券市场监管模式 | 第65-66页 |
| 第二节 改进云南省证券市场监管模式的对策 | 第66-71页 |
| 一、树立证券监管效率观切实保障投资者权益 | 第66页 |
| 二、合理配置监管权与优化监管结构 | 第66-68页 |
| 三、建立对监管者的激励约束机制 | 第68-69页 |
| 四、构建证券市场监管人员的竞争机制 | 第69-71页 |
| 结论及展望 | 第71-74页 |
| 参考文献 | 第74-77页 |
| 致谢 | 第77页 |
